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江苏省泰兴市整理《证券分析师之发布证券研究报告业务》资格考试完整版及答案【必威体育精装版】

第I部分单选题（100题）

1.证券分析师在执业中提出的建议和结论不得违背社会公共利益，不得对投资人或委托单位提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议，这是证券分析师的()原则的内涵。

A:独立诚信

B:谨慎客观

C:公正公平

D:勤勉尽职

答案：C

2.以下说法中，错误的是()。

A:证券分析师可以依据未公开信息撰写分析报告

B:证券分析师必须以真实姓名执业

C:证券分析师不得在公众场合及媒体上发表贬低、损害同行声誉的言论

D:证券分析师不得以客户利益为由作出有损社会公众利益的行为

答案：A

3.技术分析是指以（）为研究对象，以判断市场趋势并跟随趋势的周期性变化来进行股票及一切金融衍生物交易决策的方法的总和。

A:市场特征

B:市场行为

C:市场规律

D:市场价格

答案：B

4.股指期货的反向套利操作是指（）。

A:当存在股指期货的期价被低估时，买进近期股指期货合约，同时卖出对应的现货股票

B:卖出近期股指期货合约，同时买进远期股指期货合约

C:卖出股票指数所对应的一揽子股票，同时买人指数期货合约

D:买进股票指数所对应的一揽子股票，同时卖出指数期货合约

答案：A

5.投资者在心理上会假设证券都存在一个“由证券本身决定的价格”，投资学上将其称为()。

A:内在价值

B:市场价格

C:历史价格

D:公允价值

答案：A

6.某公司未清偿的认股权证允许持有者到期时，以10元价格认购股票。当公司的股票价格由12元上升到15元时，认股权证的内在价值由2元上升到5元（不考虑交易成本），认股权证的市场价格由3元上升到6元，权证的杠杆作用为（）倍。

A:4

B:2

C:3

D:5

答案：A

7.分析师发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不少于（）。

A:3年

B:2年

C:5年

D:1年

答案：C

8.某投机者以8.00美元/蒲式耳的执行价格卖出1份9月份小麦看涨期权，权利金为0.25美元/蒲式耳;同时以相同的执行价格买入1份12月份小麦看涨期权,权利金为0.50美元/蒲式耳。到8月份时，该投机者买入9月份小麦看涨期权，权利金为0.30美元/蒲式耳,卖出权利金为0.80美元/蒲式耳的12月份小麦看涨期权进行对冲了结。已知每手小麦合约为5000蒲式耳,则该投资者盈亏情况是（）美元。

A:盈利1250

B:亏损250

C:盈利1500

D:亏损1250

答案：A

9.（）是考察公司短期偿债能力的关键。

A:营业能力

B:变现能力

C:投资收益能力

D:盈利能力

答案：B

10.以下政策可以扩大社会总需求的是（）。

A:降低投资支出水平

B:实行税收优惠

C:提高税率

D:减少转移性支出

答案：B

11.当汇率用单位外币的本币值表示时，下列说法中，错误的是（）。

A:汇率下降，出口企业会受负面影响

B:汇率上升，将会导致资本流出本国

C:央行抛售外汇，将增加本币的供应量

D:汇率上升，可能会引起通货膨胀

答案：C

12.资产托管机构发现证券公司的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反资产管理合同约定的，应当予以制止，并及时报告（）。

A:证监会及其派出机构

B:中国证券业协会

C:中国结算公司

D:证券交易所

答案：A

13.运动状态与经济活动总水平的周期及其振幅并不紧密相关的行业是（）。

A:以上都不是

B:増长型行业

C:周期型行业

D:防守型行业

答案：B

14.一个口袋中有7个红球3个白球，从袋中任取一任球，看过颜色后是白球则放回袋中，直至取到红球，然后再取一球，假设每次取球时各个球被取到的可能性相同，求第一、第二次都取到红球的概率（）。

A:45493

B:45503

C:45483

D:45488

答案：D

15.利用现金流贴现模型对持有期股票进行估值时，终值是指（）。

A:期末股息

B:期末卖出股票收入-期末股息

C:期末股息+期末卖出股票收入

D:期末卖出股票收入

答案：C

16.单因素模型可以用一种证券的收益率和股价指数的收益率的相关关系得出以下模型：rit=Ai+βirrmt+εit,其中Ai表示（）。

A:为斜率，代表市场指数的波动对证券收益率的影响程度

B:t时期内市场指数的收益率

C:是截距，它反映市场收益率为0时，证劵的收益率大小

D:时期内证券的收益率

答案：C

17.证券分析师从业人员年检期间培训学时为()。

A:16学时

B:20学时

C:2