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湖北省孝昌县《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试王牌题库含答案（典型题）

第I部分单选题（100题）

1.下列关于周期型行业的说法，正确的是（）。

A:周期型行业的运行状态与经济周期紧密相关，当经济处于上升时期，这些行业相应衰落，当经济衰退时，这些行业相应扩张，且该类型行业收益的变化幅度往往会在一定程度上夸大经济的周期性

B:周期型行业的经营状况与经济周期的上升和下降阶段都很稳定，这种运动形态的存在是因为该类型行业的产品需求相对稳定，需求弹性小，经济周期处于衰退阶段对这种行业的影响也比较小

C:周期型行业的运行状态与经济周期紧密相关，当经济处于上升时期，这些行业会跟随其扩张，当经济衰退时，这些行业也相应衰落，且该类型行业收益的变化幅度往往会在一定程度上夸大经济的周期性

D:周期型行业的运行状态与经济活动总水平的周期及其振幅并不紧密相关，这些行业收入增长的速率并不会总是随着经济周期的变动而出现同步变动，因为他们主要依靠技术的进步，新产品推出及更优质的服务，从而使其经常呈现出增长形态

答案：C

2.若不能匹配到期资产与到期负债的到期日和规模，即形成资产负债的期限错配，于是（）造成流动性风险。

A:一定

B:可能

C:不可能

D:不一定

答案：B

3.以下选项中，哪个不属于人寿保险的分类（）。

A:新型人寿保险

B:普通型人寿保险

C:医疗保脸

D:年金保险

答案：C

4.证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》，涉嫌犯罪的，依法移送（）。

A:公安机关

B:司法机关

C:法院

D:中囯证监会及其派出机构

答案：B

5.下列关于道氏理论说法，正确的是（）。

A:道氏理论对大形势的判断有较大的作用，但对小波动则显得无能为力

B:道氏理论对单只股票的实际操作具有重要意义

C:道氏理论是用来指出应该买卖哪只股票

D:道氏理论的信号领先于价格变化，信号较早

答案：A

6.公司的资本结构指标不包括（）。

A:股东权益比率

B:产权比率

C:资产负债比率

D:长期负债比率

答案：B

7.中央银行采取紧缩的货币政策时，其主要政策手段是()。

A:减少货币供应量，提高利率，加强信贷控制

B:增加货币供应量，降低利率，加强信贷控制

C:增加货币供应量，提高利率，加强信贷控制

D:减少货币供应量，降低利率，加强信贷控制

答案：A

8.对客户初级信息收集的方法一般是（）。

A:平时收集

B:税务机关公布

C:从相关部门获取

D:交谈和数据调查表相结合

答案：D

9.关于利率风险的类型及其表现示例，下列各项搭配正确的是（）。风险类型：①重新定价风险；②收益率曲线风险；③基准风险；④期权性风险。表现示例：

A:⑵；③

B:⑷；④

C:⑴；②

D:⑶；①

答案：C

10.假设市场中存在一张面值为1000元，息票率为7％（每年支付一次利息），存续期为2年的债券，当投资者要求的必要投资回报率为10％时，投资该债券第一年的当期收益率为（）。

A:0.1

B:0.0352

C:0.0738

D:0.05

答案：C

11.下列方法中（）是当前最为流行的企业价值评估方法。

A:经济増加值法

B:重置成本法

C:相对比较法

D:现金流量贴现法

答案：D

12.（）是对剩余流动性的弹性。

A:财务扛杆

B:利润扛杆

C:运营扛杆

D:估值扛杆

答案：D

13.财务报表分析法中的（）是指对两个或几个有关的可比数据进行对比，揭示财务指标的差异和变动关系，是财务投资分析中最基本的方法。

A:趋势分析法

B:因素分析法

C:比率分析法

D:比较分析法

答案：D

14.以下关于退休规划表述正确的是（）。

A:投资应当非常保守

B:对收入和费用应乐观估计

C:计划开始不宜太迟

D:规划期应当在五年左右

答案：C

15.2010年10月12日，中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》，进一步规范了（）业务。

A:证券投资咨询

B:证券经纪

C:投资顾问

D:财务顾问

答案：A

16.如果收盘价格（）开盘价格，则K线被称为阳线。

A:低于

B:等于

C:略低于

D:高于

答案：D

17.家庭资产负债表中的流动资产项目不包括下列哪个会计科目?（）

A:货币市场基金

B:活期存款

C:房产

D:短期国库券

答案：C

18.与经济活动总水平的周期及其振幅无关时，行业属于（）。

A:周期型行业

B:防守型行业

C:进攻型行业

D:増长型行业

答案：D

19.以下关