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江西省永修县完整版《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试王牌题库及答案

第I部分单选题（100题）

1.中央银行采取紧缩的货币政策时，其主要政策手段是()。

A:增加货币供应量，降低利率，加强信贷控制

B:增加货币供应量，提高利率，加强信贷控制

C:减少货币供应量，提高利率，加强信贷控制

D:减少货币供应量，降低利率，加强信贷控制

答案：C

2.投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告作出投资建议的，应向客户说明()。

A:证券研究报告的发布人、发布日期

B:证券研究报告的发布机构

C:除客户以外的第三方建议

D:投资收益的保证情况

答案：A

3.在组合风险限额管理中，确定资本分配的权重时，不需要考虑的因素是（）。

A:收益率

B:过去的组合集中倩况

C:经济前景

D:组合在战略层面的重要性

答案：B

4.（）是对剩余流动性的弹性。

A:估值扛杆

B:运营扛杆

C:财务扛杆

D:利润扛杆

答案：A

5.某客户准备对原油进行对冲交易，现货价格为40美元／桶，1个月后的期货价格为45美元／桶，则零时刻的基差是（）美元。

A:3

B:-3

C:-5

D:-8

答案：C

6.（）对证券公司、证券投资咨词机构从事证券投资顾问业务实行自律管理。

A:国务院

B:期货业协会

C:中国证券业协会

D:中国证监会

答案：C

7.某3年期债券久期为2．5年，债券当前市场价格为102元，市场利率为4％，假设市场利率突然下降100个基点，则该债券的价格（）。

A:下跌2.43元

B:下跌2.45元

C:上升2.43元

D:上升2.45元

答案：D

8.已知某国债期货合约在某交易曰的发票价格为119.014元,对应标的物的现券价格（全价）为115.679元，交易曰距离交割日刚好3个月,且在此期间无付息，则该可交割国债的隐含回购利率（IRR）是（）。

A:-0.0361

B:0.0375

C:0.07654

D:0.1153

答案：D

9.正态分布等统计分布不具有下列哪项特征（）。

A:均匀变动性

B:对称性

C:集中性

D:离散性

答案：D

10.β与标准差都是投资风险测度指标，不同在于（）。

A:β衡量的是系统风险，标准差衡量的是非系统风险

B:标准差衡量的是系统风险，β衡量的是非系统风险

C:β衡量的是总风险，标准差衡量的是非系统风险

D:标准差衡量的是总风险，β衡量的是系统风险

答案：D

11.投资顾问在制定客户理财目标过程中，如果计划对已确定的投资目标进行改动，则需（）。

A:对客户说明并征得客户同意

B:对客户说明

C:不能修改

D:自行修改

答案：A

12.下列关于流动性覆盖率计算公司正确的是（）

A:流动性覆盖率=优质流动性资产/未来30天现金净流入量100%

B:流动性覆盖率=优质流动性资产/末来30天现金净流出量100%

C:流动性覆盖率=优质流动性资产/未来15天现金净流入量100%

D:流动性覆盖率=优质流动性资产/末来15天现金净流出量100%

答案：B

13.客户证券投资目标中财富积累目标主要讨论的是（）。

A:对人身、财产保障等的保险计划

B:教育和投资规划

C:家庭收支和债务管理

D:税收安排和遗产分配

答案：C

14.《证券法》规定。证券公司违背客户的委托买卖证券，并处以违法所得（）罚款。

A:一倍以上十倍以下

B:二倍以上十倍以下

C:一倍以上五倍以下

D:二倍以上五倍以下

答案：A

15.2013年2月27日，国债期货TF1403合约价格为92.640元，其可交割国债140003,净价为101.2812元，转换因子1.0877,140003对应的基差为（）。

A:0.5167

B:8.6412

C:7.8992

D:0.0058

答案：A

16.以下各种技分析手段中，衡量价格波动方向的是（）。

A:趋势线

B:黄金分割线

C:支撑线

D:压力线

答案：A

17.家庭资产负债表中的流动资产项目不包括下列哪个会计科目?（）

A:活期存款

B:货币市场基金

C:房产

D:短期国库券

答案：C

18.下列选项中，不属于影响货币时间价值的主要因素的是（）。

A:时间

B:自身价值

C:单利和复利

D:通货膨胀率

答案：B

19.证券估值是对证券（）的评估。

A:收益率

B:价格

C:价值

D:波动性

答案：C

20.风险对冲是指利用特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸,以减少或消除金融资产潜在风险的过程，一般分为（）种情况。

A:三

B:二