湖北省孝南区2023-2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试必刷100题通关秘籍题库带.docxVIP

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湖北省孝南区2023-2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试必刷100题通关秘籍题库带答案

第I部分单选题（100题）

1.（）向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求了解客户的情况，评估客户的风险承受能力。

A:证券公司或证券投资咨询机构

B:证券交易所

C:中国证券业协会

D:中国证监会

答案：A

2.如果收盘价格（）开盘价格，则K线被称为阳线。

A:高于

B:低于

C:略低于

D:等于

答案：A

3.客户的财务信息不包括（）。

A:资产负债

B:财务安排

C:工作职务

D:家庭收支

答案：C

4.某大豆进口商在5月即将从美囯进口大豆，为了防止价格上涨，2月10日该进口商在CBOT买入40手执行价格为660美分/蒲式耳，5月大豆的看涨期权利金为10美分/蒲式耳，当时CBOT5月大豆的期货价格为640美分/蒲式耳。当期货价格涨到（）美分/蒲式耳时，该进口商的期权能达到盈亏平衡。

A:650

B:670

C:680

D:640

答案：B

5.根据预期内正常的，可实现的某一固定的业务量水平为唯一基础来编制预算的方法称为（）。

A:零基预算法

B:滚动预算法

C:静态预算法

D:定期预算法

答案：C

6.资本资产定价理论是在马科维茨投资组合理论基础上提出的，下列不属于其假设条件的是（）。

A:投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差（或标准差）评价证券组合的风险水平

B:资本市场不可分割

C:投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期

D:资本市场没有摩擦

答案：B

7.根据《证券投资顾问业务暂行规定》的规定，对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和相关规定，制定相关执业规范和行为准则的是（）。

A:银保监会

B:中国证券业协会

C:证监会派出机构

D:中国证监会

答案：B

8.国内生产总值（GDP）是指一个国家（或地区）所有（）在一定时期内（一般按年统计）生产活动的最终成果。

A:国内居民

B:国外居民

C:常住居民但不包括外国人

D:常住居民

答案：D

9.下列关于债务管理的说法中，不正确的是（）。

A:总负债一般不应超过净资产

B:还贷款的期限不要超过退休的年龄

C:债务支出与家庭收入的合理比例是0.6

D:当债务问题出现危机的时候,可以通过债务重组来实现财务状况的改善

答案：C

10.以下选项中，哪个不属于人寿保险的分类（）。

A:医疗保脸

B:新型人寿保险

C:普通型人寿保险

D:年金保险

答案：A

11.下列关于证券投资顾问的主要职责说法错误的是（）

A:证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议

B:证券投资顾问服务费用可以以公司账户收取.也可以以证券投资顾问人员个人名义收取

C:证券投资顾问向客户提供的投资建议应包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等

D:证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益依据包括

答案：B

12.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强（）管理.健全内部控制。防范利益冲突，切实维护客户合法权益。

A:法制

B:自律

C:监督

D:合规

答案：D

13.下列各项中，（）不是银行等金融机构的流动性风险预警的内部预警指标或信号。

A:盈利能力下降

B:某项业务风险水平增加

C:所发行的股票价格下跌

D:资产过于集中

答案：C

14.从个人理财生命周期的角度看，既要通过提高劳动收入积累尽可能多的财富，也要使用投资工具创造更多财富；既要偿清各种中长期债务，又要为未来储备财富。上述表述属于()。

A:稳定期

B:高原期

C:退休期

D:维持期

答案：D

15.从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的，应当依法（）。

A:监管谈话

B:承担赔偿责任

C:责令改正

D:出具警示函

答案：B

16.资本市场线是（）。

A:衡量由β系数测定的系统风险与期望收益间线性关系的直线。

B:在均值标准差平面上风险与期望收益间线性关系的直线。

C:在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无风险资产F与市场组合M的射线FM。

D:以E（rP）为横坐标、βp为纵坐标。

答案：C

17.关于利率风险的类型及其表现示例，下列各项搭配正确的是（）。风险类型：①重新定价风险；②收益率曲线风险；③基