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湖北省夷陵区历年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试必刷100题完整题库【满分必刷】

第I部分单选题（100题）

1.技术分析是建立在否定（）的基础之上。

A:弱势有效市场

B:有效市场

C:半强势市场

D:强势有效市场

答案：A

2.某公司今年每股股息为0．5元，预期今后每股股息将以每年10%的速度稳定增长。当前的无风险利率为0．03，市场组合的风险溢价为0．08，此公司的股票的β值为1．5，计算：此公司股票当前的合理价格应该是（）。

A:25

B:10

C:5

D:15

答案：B

3.客户的财务信息不包括（）。

A:家庭收支

B:资产负债

C:财务安排

D:工作职务

答案：D

4.通常，对于（）型投资者而言，倾向于在保证本金的基础上维持资金增值，进而选择低风险投资产品。

A:稳健

B:成长

C:激进

D:保守

答案：D

5.证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行（）管理。

A:宽松

B:统一

C:编号

D:严格

答案：C

6.一家日本出口商向美国进口商出口了一批货物，预计3个月后收到1000万美元的货款，假如当前汇率为1美元=93日元，商业银行的研究部门预计3个月后日元可能会升值到1美元-90日元，因此建议该日本出口商()，以对冲外汇。

A:在93价位建立日元／美元的货币期货的空头头寸

B:在90价位建立日元／美元的货币期货的空头头寸

C:在90价位建立日元／美元的货币期货的多头头寸

D:在93价位建立日元／美元的货币期货的多头头寸

答案：D

7.风险对冲是指特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸，以减少或消除金融资产潜在风险的过程，一般分为（）种情况。

A:二

B:四

C:三

D:一

答案：A

8.下列关于时间价值与利率的说法错误的是（）。

A:时间（t），是货币价值的参照系数

B:利率（或通货膨胀率（r），是影响金钱时间价值程度的衡定要素

C:终值（FV），即货币在未来某个时间点上的价值，一般指期末价值

D:现值（PV），即货币现在的价值，一般是指期初价值

答案：B

9.投资顾问在制定客户理财目标过程中，如果计划对已确定的投资目标进行改动，则需（）。

A:不能修改

B:对客户说明

C:对客户说明并征得客户同意

D:自行修改

答案：C

10.有效集(有效边界)指（）。

A:可行域内部边界

B:可行域外部边界

C:可行域下边界

D:可行域上边界

答案：D

11.下列关于市场占有率的说法中，错误的是（）。

A:公司销售市场的地域范围可反映公司的产品市场占有率

B:公司的市场占有率可以反映公司在同行业中的地位

C:市场占有率是指一个公司的产品销售量占该类产品整个市场销售总量的比例

D:市场占有率反映了公司产品的技术含量

答案：D

12.以未来价格上升带来的价格收益为投资目标的证券组合属于（）。

A:平衡型证券组合

B:货币市场型证券组合

C:收入型证券组合

D:增长型证券组合

答案：D

13.加强指数法的核心思想是将（）相结合。

A:指数化投资管理与积极型股票投资策略

B:积极型股票投资策略与简单型消极投资策略

C:积极型股票投资策略与消极型股票投资策略

D:指数化投资管理与消极型股票投资策略

答案：A

14.以下关于现金预算与实际的差异分析说法错误的是（）。

A:刚开始做预算若差异很大，应每月选择一个重点项目改善

B:总额差异的重要性小于细目差异

C:要定出追踪的差异金额或比率门槛

D:若实在无法降低支出，需设法增加收入

答案：B

15.考察和分析企业的（）.主要从管理层风险，行业风险.生产与经营风险。宏观经济、社会及自然环境等方面进行分析和判断。

A:经营状况

B:非财务因素

C:基本信息

D:财务状况

答案：B

16.（）以市场资本总额衡量的小型资本股票，共投资组合收益通常优于股票市场场的整体表现.

A:低市盈率效应

B:遵循内部人的交易活动

C:小公司效应

D:日历效应

答案：C

17.根据《证券投资顾问业务暂行规定》，以下对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法，不正确的是（）。

A:证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施

B:证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项

C:证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的