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河南省完整版《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试必刷100题内部题库及答案【必威体育精装版】

第I部分单选题（100题）

1.β与标准差都是投资风险测度指标，不同在于（）。

A:β衡量的是总风险，标准差衡量的是非系统风险

B:β衡量的是系统风险，标准差衡量的是非系统风险

C:标准差衡量的是系统风险，β衡量的是非系统风险

D:标准差衡量的是总风险，β衡量的是系统风险

答案：D

2.下列关于流动性覆盖率计算公司正确的是（）。

A:流动性覆盖率=优质流动性资产/未来15天现金净流入量100%

B:流动性覆盖率=优质流动性资产/未来15天现金净流出量100%

C:流动性覆盖率=优质流动性资产/未来30天现金净流出量100%

D:流动性覆盖率=优质流动性资产/未来30天现金净流入量100%

答案：C

3.证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的，（）可以采取处罚措施。

A:国务院

B:证券行业协会

C:中国证监会及其派出机构

D:中国证监会

答案：C

4.证券投资顾问应向客户提供投资建议，应当（），禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。

A:提示具体买卖时点

B:提示潜在的投资风险

C:不基于证券投资研究报告

D:以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用

答案：B

5.如果收盘价格（）开盘价格，则K线被称为阳线。

A:高于

B:略低于

C:低于

D:等于

答案：A

6.证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认。《风险揭示书》内容与格式要求由（）制定。

A:中国证监会

B:中国证券业协会

C:本公司

D:交易所

答案：B

7.根据投资目标不同，证券组合可以划分为（）。

A:激进型、稳健性、均衡型等

B:国际型、国内型、混合型等

C:收入型、增长型、指数化型等

D:保值型、增值型、平衡型等

答案：C

8.（）即指一种或一系列的金融资产经历连续上涨后，市场价格大于实际价格的经济现象。

A:金融假象

B:虚假繁荣

C:过度繁荣

D:金融泡沬

答案：D

9.一项养老计划提供30年的养老金。第一年为3万元，以后每年增长3%，年底支付。如果贴现率为8%，这项计划的现值是（）。

A:59.18万元

B:30.62万元

C:67.04万元

D:45.53万元

答案：D

10.张先生拟在国内某高校数学系成立一项永久性助学金。计划每年末颁发5000元资金。若银行年利率恒为5%，则现在应存入银行（）元。（不考虑利息税）

A:100000

B:无法计算

C:500000

D:100006

答案：A

11.投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告作出投资建议的，应向客户说明（）。

A:除客户以外的第三方建议

B:证券研究报告的发布人、发布日期

C:投资收益的保证情况

D:证券研究报告的发布机构

答案：B

12.资本市场线是（）。

A:衡量由β系数测定的系统风险与期望收益间线性关系的直线

B:以E（r）为横坐标、β为纵坐标

C:在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无风险资产F与市场组合M的射线FM

D:在均值标准差平面上风险与期望收益间线性关系的直线

答案：C

13.根据移动平均法，如果某只股票价格超过平均价的某一百分比时则应该（）。

A:卖出

B:满仓

C:清仓

D:买入

答案：D

14.从家庭生命周期的角度分析，如果家庭收入以理财收入及移转性收入为主的阶段一般称为家庭（）。

A:衰老期

B:成长期

C:形成期

D:成熟期

答案：A

15.证券公司应当提前（）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。

A:10

B:7

C:5

D:3

答案：C

16.以下不属于客户证券投资目标中的短期目标的是（）。

A:按揭购房

B:购新车

C:休假

D:存款

答案：A

17.证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券硏究报告与其他证券业务之间的（），防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券硏究报告谋取不当利益。

A:自动回避制度

B:隔离墙制度

C:事前回避制度

D:分类经营制度

答案：B

18.组建证券投资组合时，个别证券选择是指（）。

A:预测和比较各种不同类型证券的价格走势和波动隋况，从中选择具有投资价值的股票

B:对个别证券的基本面进行研判

C:分阶段购买或出售某种证券

D:预测个别证券的价格走势及其波动情况

答案：D

19.2010年10月12日，中国证监会