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江苏省建湖县历年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试必背100题完整题库附答案(综合题).docxVIP

江苏省建湖县历年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试必背100题完整题库附答案(综合题).docx

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江苏省建湖县历年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试必背100题完整题库附答案(综合题)

第I部分单选题(100题)

1.资本资产定价理论是在马科维茨投资组合理论基础上提出的,下列不属于其假设条件的是()。

A:投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平,依据方差(或标准差)评价证券组合的风险水平

B:投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期

C:资本市场不可分割

D:资本市场没有摩擦

答案:C

2.证券投资顾问服务费用应当以()收取。

A:公司账户

B:证券投资顾问人员个人名义

C:投资顾问妻子

D:投资顾问父母

答案:A

3.()不是税务规划的目标。

A:偷税漏税

B:收入最大化

C:达到整体税后利润

D:减轻税负、财务目标、财务自由

答案:A

4.客户证券投资目标中财富积累目标主要讨论的是()。

A:教育和投资规划

B:对人身、财产保障等的保险计划

C:家庭收支和债务管理

D:税收安排和遗产分配

答案:C

5.()是衡量利率变动敏感性的重要指标,通过修正可以计算出收益率变动一个单位百分点时债券价格变动的百分数,从而对债券价格利率线性敏感性进行更精确的测量。

A:久期

B:期限

C:凸性

D:利率

答案:A

6.货币时间价值的影响因素不包括()。

A:单利与复利

B:本金

C:收益率或通货膨胀率

D:时间

答案:B

7.()指决策时如果改变对结果的描述改变参照点,会影响人们的偏好选择。

A:确定性效应

B:孤立效应

C:框定效应

D:反射效应

答案:C

8.与经济活动总水平的周期及其振幅无关时,行业属于()。

A:増长型行业

B:周期型行业

C:进攻型行业

D:防守型行业

答案:A

9.以下()为套利组合应满足的条件。

A:该组合具有期望收益率

B:该组合因素灵敏度系数小于零

C:该组合中各种证券的权数满足W1+W2+…+WN=0

D:该组合因素灵敏度系数大于零

答案:C

10.以下关于现值和终值的说法。错误的是().

A:货币投资的时间越早.在一定时期期末所积累的金额就越高

B:随着复利计算频率的增加。实际利率增加,现金流量的现值增加

C:期限越长,利率越高,终值就越大

D:利率越低年金的期间越长,年金的现值越大

答案:B

11.某公司今年每股股息为0.5元,预期今后每股股息将以每年10%的速度稳定增长。当前的无风险利率为0.03,市场组合的风险溢价为0.08,此公司的股票的β值为1.5,计算:此公司股票当前的合理价格应该是()。

A:10

B:15

C:25

D:5

答案:A

12.假设市场中存在一张面值为1000元,息票率为7%(每年支付一次利息),存续期为2年的债券,当投资者要求的必要投资回报率为10%时,投资该债券第一年的当期收益率为()。

A:0.035

B:0.072

C:0.05

D:0.1

答案:B

13.《证券法》规定。证券公司违背客户的委托买卖证券,并处以违法所得()罚款。

A:二倍以上十倍以下

B:二倍以上五倍以下

C:一倍以上十倍以下

D:一倍以上五倍以下

答案:C

14.证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券硏究报告与其他证券业务之间的(),防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券硏究报告谋取不当利益。

A:隔离墙制度

B:自动回避制度

C:分类经营制度

D:事前回避制度

答案:A

15.如果缺口为正,商业银行通常需要出售流动性资产或在资金市场进行融资,融资缺口的计算公司()。

A:融资缺口=-流动性资产+借入资金

B:融资缺口=流动性资产-借入资金

C:融资缺口=流动性资产+借入资金

D:融资缺口=-流动性资产-借入资金

答案:A

16.已知终值求现值的过程叫()

A:映射

B:贴现

C:转换

D:回归

答案:B

17.《证券投资业务风险揭示书》应以()形式。

A:书面和口头

B:口头

C:书面或口头

D:书面

答案:D

18.当技术分析无效时,市场至少符合()。

A:弱式有效市场假设

B:强式有效市场假设

C:无效市场假设

D:半强式有效市场假设

答案:A

19.下列不属于银行产品的是()。

A:一年以内的银行理财产品

B:活期存款

C:货币式基金

D:通知存款

答案:C

20.根据投资目标不同,证券组合可以划分为()。

A:保值型、增值型、平衡型等

B:国际型、国内型、混合型等

C:激进型、稳健性、均衡型等

D:收入型、增长型、指数化型等

答案:D

21.某投资者在3个月后持获得一笔资金,并希望

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