河南省安阳县2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试通关秘籍题库及参考答案（满分必刷）.docxVIP

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河南省安阳县2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试通关秘籍题库及参考答案（满分必刷）

第I部分单选题（100题）

1.在现金管理中，（），会得到一项比较实际的预算。

A:用一定的时间去评估过去的财务状况、支出模式及目标

B:用一定的时间去评估现有的财务状况、支出模式及目标

C:用一定的时间去评估过去和现有的财务状况、支出模式及目标

D:用一定的时间去评估末来的财务状况、支出模式及目标

答案：B

2.6月份，大豆现货价格为700美分/蒲式耳，某榨油厂有一批大豆库存。该厂预计大豆价格在第三季度可能会小幅下跌，故卖出10月份大豆美式看涨期权，执行价格为740美分/蒲式耳，权利金为7美分/蒲式耳。则该榨油厂持蒙受损失的情况有（）。

A:9月份大豆现货价格下跌至698美分/蒲式耳,,且看涨期权价格跌至1美分/蒲式耳

B:9月份大豆现货价格下跌至690美分/蒲式耳,且看涨期权价格跌至4美分/蒲式耳

C:9月份大豆现货价格上涨至780美分/蒲式耳,,且看涨期权价格上涨至42美分/蒲式耳

D:9月份大豆现货价格上涨至710美分/蒲式耳,,且看涨期权价格上涨至9美分/蒲式耳

答案：B

3.客户证券投资目标中财富积累目标主要讨论的是（）。

A:对人身、财产保障等的保险计划

B:教育和投资规划

C:家庭收支和债务管理

D:税收安排和遗产分配

答案：C

4.一般风险厌恶的客户，其投资需求多倾向于（）。

A:混合型基金

B:股票

C:固定收益类基金

D:股票型基金

答案：C

5.在MA的应用中，证券市场经常描述“死亡交又”是指（）。

A:现在价位站稳在长期与短期MA之上，短期MA又向上突破长期MA

B:现在价位站稳在长期与短期MA之上，长期MA又向上突破短期MA

C:现在价位位于长期与短期MA之下，短期MA又向下突破长期MA

D:现在价位位于长期与短期MA之下，长期MA又向上突破短期MA

答案：C

6.（）应当建立客户风险承受能力评估信息管理系统，用于测评、记录和留存客户风险承受能力评估内容和结果

A:证券交易所

B:中国证监会

C:商业银行

D:证券公司

答案：C

7.投资时钟是将资产轮动及行业策略与经济周期联系起来的一种直观的方法，下列说法不正确的是（）。

A:经济过热：大宗商品是最佳选择，债券表现最糟糕

B:经济滞胀：股票是最佳选择，现金表现最糟糕

C:经济复苏：股票是最佳选择，现金回报率很糟糕

D:经济衰退：债券是最佳选择，大宗商品表现最糟糕

答案：B

8.在证券投资中，当原风险敞口出现亏损时，新风险敞口能够盈利，并且使盈利能够尽量全部抵补亏损的原理是（）。

A:风险转移

B:风险消除

C:风险对冲

D:风险规避

答案：C

9.某投资者在3个月后持获得一笔资金，并希望用该笔资金进行股票投资，但是担心股市整体上涨从而影响其投资成本，这种情况下，可采取（）。

A:股指期货的跨期套利

B:期指和股票的套利

C:股指期货的买入套期保值

D:股指期货的卖出套期保值

答案：C

10.与经济周期直接相关时，行业属于（）。

A:进攻型行业

B:周期型行业

C:防守型行业

D:增长型行业

答案：B

11.技术分析是建立在否定（）的基础之上。

A:半强势市场

B:强势有效市场

C:有效市场

D:弱势有效市场

答案：D

12.考察和分析企业的（），主要从管理层风险，行业风险，生产与经营风险，宏观经济，社会及自然环境等方面进行分析和判断。

A:财务状况

B:经营状况

C:基本信息

D:非财务因素

答案：D

13.在短期内，某公司预计在最好状况下的流动性余额为8000万元，出现概率是25％。在正常状况下，流动性余额为4000万元，出现概率是50％，在最差情况下的流动性缺口为2000万元，出现概率为25％，则该公司预计短期内的流动性余缺情况是（）。

A:盈余4500万元

B:缺口3000万元

C:盈余3500万元

D:缺口4000万元

答案：C

14.（）是指依据分析指标和影响因素的关系，从数量上确定各因素对财务指标的影响程度。

A:归纳分析法

B:结果分析法

C:因素分析法

D:比较分析法

答案：C

15.资本资产定价模型中的一个重要假设是投资者根据（）选择证券。

A:证券的风险与收益

B:是否配股

C:证券的流通性

D:是否分红派息

答案：A

16.小华月末投资1万元，报酬率为6%，10年后累计多少元（）。

A:年金终值为1438793.47元

B:年金终值为1638793.47元

C:年金终值为1738793.47元

D:年金终值为1