江西省德兴市2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试王牌题库（巩固）.docxVIP

专业《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案！

江西省德兴市2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试王牌题库（巩固）

第I部分单选题（100题）

1.在MA的应用中，证券市场经常描述“死亡交叉”是指（）。

A:现在价位位于长期与短期MA之下，长期MA又向上突破短期MA

B:现在价位站稳在长期与短期MA之上，长期MA又向上突破短期MA

C:现在价位站稳在长期与短期MA之上，短期MA又向上突破长期MA

D:现在价位位于长期与短期MA之下，短期MA又向下突破长期MA

答案：D

2.证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（）的罚款。

A:5万元以上20万元以下

B:5万元以上50万元以下

C:3万元以上20万元以下

D:3万元以上50万元以下

答案：C

3.公司的资本结构指标不包括（）。

A:产权比率

B:长期负债比率

C:股东权益比率

D:资产负债比率

答案：A

4.确定具体的投资品种和对各种资产的投资比例属于证券组合管理中的一个重要步骤，该步骤也可表述为（）。

A:构建证券投资组合

B:确定证券投资政策

C:投资组合的修正

D:进行证券投资分析

答案：A

5.（）对证券公司、证券投资咨词机构从事证券投资顾问业务实行自律管理。

A:中国证监会

B:期货业协会

C:中国证券业协会

D:国务院

答案：C

6.以下（）制度有助于控制衍生产品所具有的杠杆性所带来的风险.。

A:涨跌幅制度

B:保证金制度

C:强行平仓制度

D:当日无负债结算

答案：D

7.可积累的财产达到巅峰，要逐步降低投资风险的时期属于家庭生命周期的（）阶段。

A:家庭成长期

B:家庭成熟期

C:家庭形成期

D:家庭衰老期

答案：B

8.通常认为，现阶段属于行业生命周期中成长期的是（）。

A:钟表

B:太阳能

C:石油冶炼

D:电子信息

答案：D

9.在现金管理中，年度支出预算等于（）。

A:年度收入一年度支出

B:年度收入一上一年支出

C:年储蓄目标一年度支出

D:年度收入一年储蓄目标

答案：D

10.β与标准差都是投资风险测度指标，不同在于（）。

A:β衡量的是总风险，标准差衡量的是非系统风险

B:β衡量的是系统风险，标准差衡量的是非系统风险

C:标准差衡量的是系统风险，β衡量的是非系统风险

D:标准差衡量的是总风险，β衡量的是系统风险

答案：D

11.关于久期分析，下列说法正确的是（）.

A:对于利率的大幅变动，久期分析的结果仍能保证准确性

B:久期分析只能计量利率变动对银行短期收益的影晌

C:如采用标准久期分析法，可以很好地反映期权性风险

D:如采用标准久期分析法，不能反映基准风险

答案：D

12.下列不属于客户财务信息的是（）。

A:投资风险偏好

B:当期收入状况

C:当期财务安排

D:财务状况末来发展趋势

答案：A

13.随着复利次数的增加，同一个名义年利率求出的有效年利率会不断()，且速度会越来越()。

A:降低；快

B:增加；快

C:增加；慢

D:降低；慢

答案：C

14.信用利差是用以向投资者（）的、高于无风险利率的利差。

A:补偿流动风险

B:补偿企业运营风险

C:补偿信用风险

D:补偿利率波动风险

答案：C

15.（）应当建立客户风险承受能力评估信息管理系统，用于测评、记录和留存客户风险承受能力评估内容和结果

A:证券公司

B:商业银行

C:中国证监会

D:证券交易所

答案：B

16.证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以用（）通知方式提出解除协议。

A:口头或书面

B:口头

C:口头和书面

D:书面

答案：D

17.《证券法》规定。证券公司违背客户的委托买卖证券，并处以违法所得（）罚款。

A:二倍以上五倍以下

B:二倍以上十倍以下

C:一倍以上五倍以下

D:一倍以上十倍以下

答案：D

18.下列各项中，（）不是银行等金融机构的流动性风险预警的内部预警指标或信号。

A:盈利能力下降

B:所发行的股票价格下跌

C:某项业务风险水平增加

D:资产过于集中

答案：B

19.下列关于证券投资顾问的主要职责说法错误的是（）

A:证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议

B:证券投资顾问服务费用可以以公司账户收取.也可以以证券投资顾问人员个人名义收取

C:证券投资顾问向客户提供的投资建议应包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等

D:证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资