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河北省蔚县《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试必刷100题题库【易错题】

第I部分单选题（100题）

1.下列关于股票流动性的叙述，错误的是（）。

A:如果买卖盘在每个价位上均有较大报单，则股票流动性较强

B:流动性是指股票可以通过依法转让而变现的特性

C:价格恢复能力越强，股票的流动性越弱

D:在有做市商的情况下，做市商双边报价的买卖价差通常是衡量股票流动性的最重要指标

答案：C

2.可积累的财产达到巅峰，要逐步降低投资风险的时期属于家庭生命周期的（）阶段。

A:家庭形成期

B:家庭成长期

C:家庭成熟期

D:家庭衰老期

答案：C

3.下列关于时间价值与利率的说法错误的是（）。

A:现值（PV），即货币现在的价值，一般是指期初价值

B:时间（t），是货币价值的参照系数

C:利率（或通货膨胀率（r），是影响金钱时间价值程度的衡定要素

D:终值（FV），即货币在未来某个时间点上的价值，一般指期末价值

答案：C

4.双重传导机制包括（）个环节

A:4

B:2

C:5

D:3

答案：D

5.下列关于道氏理论说法，正确的是（）。

A:道氏理论对单只股票的实际操作具有重要意义

B:道氏理论的信号领先于价格变化，信号较早

C:道氏理论是用来指出应该买卖哪只股票

D:道氏理论对大形势的判断有较大的作用，但对小波动则显得无能为力

答案：D

6.考察和分析企业的（），主要从管理层风险，行业风险，生产与经营风险，宏观经济，社会及自然环境等方面进行分析和判断。

A:基本信息

B:财务状况

C:经营状况

D:非财务因素

答案：D

7.现金管理的内容是（）。

A:现金和固定资产

B:现金和流动资产

C:现金和所有资产

D:所有现金

答案：B

8.对于加工型企业，所属的风险敞口类型为（）。

A:上游闭口、下游闭口型

B:双向敞口类型

C:上游闭口、下游敞口型

D:上游敞口、下游闭口型

答案：B

9.相关系数决定结合线在A与B点之间的（）程度。

A:偏离

B:分散

C:弯曲

D:离线

答案：C

10.下列不能作为政策性金融债的发行人的是（）。

A:国家开发银行

B:中国人民银行

C:中国进出口银行

D:中国农业发展银行

答案：B

11.因债务人或交易对手未能履行合同所规定的义务.影响金融产品价值，从而给债权人或金融产品持有人造成经济损失的风险属于（）。

A:信用风险

B:市场风险

C:系统风险

D:非系统风险

答案：A

12.政府债券、金融债券和公司债券，是按债券的（）进行的分类。

A:债券形态

B:付息方式

C:发行主体

D:发行额度

答案：C

13.如果某金融机构的总资产为10亿元，总负债为7亿元，资产加权平均久期为2年，负债加权平均久期为3年，那么久期缺口等于（）。

A:-0.1

B:-1

C:0.1

D:1

答案：A

14.风险价VAR的计算一般涉及（）个要素。

A:四

B:二

C:三

D:一

答案：A

15.如果一个行业产出增长率处于负增速状态，可以初步判断该行业进入（）阶段。

A:成熟期

B:幼稚期

C:成长期

D:衰退期

答案：D

16.指数型消极投资策略的核心思想是（）。

A:相信市场是弱有效的

B:相信市场是强有效的

C:相信市场是有效的

D:将指数化投资管理与积极型股票投资策略相结合

答案：C

17.对证券司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和相关规定，制定相关执业规范和行为准则的是（）。

A:证监会派出机构

B:银监会

C:中国证券业协会

D:中国证监会

答案：C

18.按照客户与企业的关系分类，客户类型不应包括（）。

A:非客户

B:目标客户

C:国内客户

D:潜在客户

答案：C

19.证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认。《风险揭示书》内容与格式要求由（）制定。

A:交易所

B:中国证券业协会

C:本公司

D:中国证监会

答案：B

20.张先生每月的生活支出为5000元，每月还贷支出为2000元，则张先生的紧急预备金最少应该达到（）元。

A:15000

B:7000

C:40000

D:21000

答案：D

21.关于头肩顶形态中的颈线，以不说法不正确的是（）.

A:头肩顶形态中，它是支撑线，起支撑作用

B:当颈线被突破，反转确认以后，大势将下跌

C:如果股价最后在颈线水平回升，而且回升的幅度高于头部，或者股价跌破颈线后又回升到颈线上方，这可能是一个失败的头肩顶，宜作进一步观察