2025年基金从业考试《基金法律法规》精选真题及答案(1) .pdfVIP

穷则独善其身，达则兼善天下。——《孟子》

基金从业考试《基金法律法规》

精选真题及答案（1）

1.甲在担任基金经理期间，利用任职优势，操作其亲属开立的证券账户，先于自己管

理的基金多次买入.卖出相同个股，为自己牟取利益，关于这一行为下列表述正确的是

()。

Ⅰ.属于利益输送

Ⅱ.违反了客户至上的职业道德要求

Ⅲ.违反了守法合规的职业道德要求

Ⅳ.属于操纵市场的行为

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅲ

答案:A

解析:甲的行为属于典型的老鼠仓及非法利益输送行为，严重违反客户至上职业道德

规范，也违反了守法合规职业道德要求。保护投资者合法权益是基金业的生命线，是

基金业能否健康发展的根本，而损害投资人利益的最主要的形式就是利用未公开信息

交易.非公平交易和各种形式的利益输送等。因此，客户至上是基金从业人员的职业道

德底线。

2.基金信息披露中,基金托管人不具有复核责任的是()。

A.基金定期报告

B.基金份额净值报告

C.更换基金经理报告

D.定期更新的招募说明书

答案:C

解析:托管人复核的内容主要与基金业绩相关的内容，更换基金经理报告为基金公司内

部行政人员调整，与托管人无关。

3.某基金公司员工甲认为，投资者保护是监管机构和自律组织的一项重要工作，与基

金管理公司没有关系。员工乙认为，投资者保护工作可以提高投资者素质，因此可以

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士不可以不弘毅，任重而道远。仁以为己任，不亦重乎?死而后已，不亦远乎?——《论语》

确保投资者不发生亏损。针对甲乙两位员工的观点，以下正确的是()

A.甲的观点错误，乙的观点正确

B.甲的观点正确，乙的观点错误

C.甲的观点错误，乙的观点错误

D.甲的观点正确，乙的观点正确

答案:C

4.与其他金融工具相比较，基金是一种()。

A.受益凭证

B.股权凭证

C.信用凭证

D.债权凭证

答案:A

5.关于开放式基金巨额赎回，以下描述不正确的是()。

A.出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金资产组合情况决定部分延迟赎回

B.单个开放日基金赎回申请超过上一日基金总份额的10%为巨额赎回

C.单个开放日基金净额赎回申请超过基金总份额10%时，为巨额赎回

D.基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人可暂停接受赎回申请

答案:B

6.关于基金管理人对基金销售机构进行审慎调查必须了解的信息，以下表述错误的是

()

A.了解该基金销售机构的盈利状况和盈利能力

B.了解该基金销售机构的内部控制情况.账户管理制度

C.了解该基金销售机构销售人员能力和持续营销能力

D.了解该基金销售机构的信息管理平台建设情况

答案:A

7.基金销售机构应根据规定，监测客户现金收支或款项划转情况，及时向中国反洗钱

检测分析中心报告。中国反洗钱检测分析中心是为()履行组织协调国家反洗钱工作职

责而设立的收集.分析.检测和提供反洗钱情报的专门组织。

A.中国银行保险监督管理委员会

B.中国人民银行

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海纳百川，有容乃大；壁立千仞，无欲则刚。——林则徐

C.中国证券投资基金业协会

D.中国证券监督管理委员会

答案:B

8.与私募基金相比，公募基金具有的特点是()。

A.投资风险较高

B.投资活动所收到的限制和约束少

C.基金募集对象不固定

D.采取非公开方式发售

答案:C