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湖北省京山县2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试真题带答案（能力提升）

第I部分单选题（100题）

1.证券公司通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前（）个工作日向举办地证监局报备

A:3

B:7

C:5

D:10

答案：C

2.个体工商户生产经营所得适用的超额累进税率为（）。

A:5％～35％

B:10％～40％

C:10％～35％

D:5％～30％

答案：A

3.久期分析也称为持续期分析或期限弹性分析，是对各时段的缺口赋予相应的敏感性权重，得到加权缺口，然后对所有时段的加权缺口进行汇总.以此估算某一给定的小幅利率变动，通常小于（），可能会对整体经济价值产生的影响。

A:0.01

B:0.001

C:0.1

D:0.2

答案：A

4.下列关于证券投资顾问的主要职责说法错误的是（）

A:证券投资顾问服务费用可以以公司账户收取.也可以以证券投资顾问人员个人名义收取

B:证券投资顾问向客户提供的投资建议应包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等

C:证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益依据包括

D:证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议

答案：A

5.在开展新产品和开展新业务之前，应该对其中所含的（）进行充分识别和评估。

A:公司盈利

B:产品数量

C:公司管理水平

D:市场风险

答案：D

6.证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的（）防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益。

A:隔离墙制度

B:事前回避制度

C:自动回避制度

D:分类经营制度

答案：A

7.相对强弱指数实际上是表示股价（）波动的幅度占总波动的百分比。

A:向上

B:向下

C:向右

D:向左

答案：A

8.β与标准差都是投资风险测度指标，不同在于（）。

A:标准差衡量的是总风险，β衡量的是系统风险

B:标准差衡量的是系统风险，β衡量的是非系统风险

C:β衡量的是总风险，标准差衡量的是非系统风险

D:β衡量的是系统风险，标准差衡量的是非系统风险

答案：A

9.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强（）管理.健全内部控制。防范利益冲突，切实维护客户合法权益。

A:自律

B:法制

C:监督

D:合规

答案：D

10.因债务人或交易对手未能履行合同所规定的义务，影响金融产品价值，从而给债权人或金融产品持有人造成经济损失的风险属于（）。

A:市场风险

B:信用风险

C:系统风险

D:非系统风险

答案：B

11.下列不属于证券产品选择目标的是（）。

A:取得收益

B:提高风险

C:本金保证

D:资本增值

答案：B

12.（）不是一个具体的险种，而是一种承保方式。

A:团体保险

B:财产保险

C:人寿保险

D:健康保险

答案：A

13.对于加工型企业，所属的风险敞口类型为（）。

A:上游敞口、下游闭口型

B:上游闭口、下游闭口型

C:双向敞□类型

D:上游闭口、下游敞口型

答案：C

14.下列关于时间价值与利率的说法错误的是（）。

A:终值（FV），即货币在未来某个时间点上的价值，一般指期末价值

B:现值（PV），即货币现在的价值，一般是指期初价值

C:时间（t），是货币价值的参照系数

D:利率（或通货膨胀率（r），是影响金钱时间价值程度的衡定要素

答案：D

15.（）是对经济的弹性。

A:估值杠杆

B:运营杠杆

C:利润杠杆

D:财务杠杆

答案：B

16.假设王先生有现金100万元，按单利10%计算，5年后可获得（）万元。

A:180

B:110

C:150

D:161

答案：C

17.下列关于对冲比率的计算,正确的是（）

A:对冲比率=持有期货合约的头寸大小+资产风险暴露数量

B:对冲比率=资产风险暴露数量/持有期货合约的头寸大小

C:对冲比率=持有期货合约的头寸大小/资产风险暴露数量

D:对冲比率=持有期货合约的头寸大小×资产风险暴露数量

答案：C

18.深市所送红股在股权登记日后第（）个交易日上市流通。

A:10

B:1

C:7

D:3

答案：D

19.证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以用（）通知方式提出解除协议。

A:书面

B:口头和书面

C:口头

D:口头或书面

答案：A

20.公司分