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江西省完整版《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试必背100题含答案（综合卷）

第I部分单选题（100题）

1.证券投资顾问业务客户回访机制中证券公司应当统一组织回访客户，对新客户应当在（）个月内完成回访。

A:2个月

B:3个月

C:6个月

D:1个月

答案：D

2.为客户制定的教育规划包括个人教育投资规划和（）两种。

A:子女教育规划

B:长远教育规划

C:本人教育规划

D:近期教育规划

答案：A

3.（）是指证券在任一时点的价格都是对与证券相关的所有信息做出的即时、充分的反映。

A:有效市场假说

B:强式有效市场

C:弱式有效市场

D:半强有效市场

答案：A

4.证券公司应至少（）开展一次流动性风险压力测试，分析其承受短期和中长期压力情景的能力。

A:每月

B:每季度

C:每半年

D:每年

答案：C

5.资本市场线是（）

A:衡量由β系数侧定的系统风险与期望收益间线性关系的直线

B:以E（rP）为横坐标、βp为纵坐标

C:在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无冈险资产F与市场组合M的射线F

D:在均值标准差平面上风险与期盛收益间线性关系的直线

答案：C

6.简单型消扱投资策略的缺点是（）。

A:交易成本和管理费用最大化

B:放弃从市场环境变化中获利的可能

C:适用于资本市场环境和投资者偏好变化不大情况

D:收益的不稳定

答案：B

7.最低标准的失业保障月数是_________个月，能维持_________个月的失业保障较为妥当。（）

A:3；5

B:1；6

C:3；6

D:1；3

答案：C

8.正态分布等统计分布不具有下列哪项特征（）。

A:对称性

B:集中性

C:均匀变动性

D:离散性

答案：D

9.现金管理的内容的是（）。

A:所有资产

B:现金和所以资产

C:现金和固定资产

D:现金和流动资产

答案：D

10.家庭资产负债表中的流动资产项目不包括下列哪个会计科目?（）

A:活期存款

B:短期国库券

C:房产

D:货币市场基金

答案：C

11.在单一客户限额管理中，客户所有者权益为5亿元，杠杆系数为0.8，则该客户最高债务承受额为（）亿元。

A:6.25

B:5

C:4

D:0.8

答案：C

12.已知某国债期货合约在某交易曰的发票价格为119.014元,对应标的物的现券价格（全价）为115.679元，交易曰距离交割日刚好3个月,且在此期间无付息，则该可交割国债的隐含回购利率（IRR）是（）。

A:0.1153

B:0.0375

C:-0.0361

D:0.07654

答案：A

13.《证券投资业务风险揭示书》应以（）形式。

A:口头

B:书面

C:书面和口头

D:书面或口头

答案：B

14.对证券公司，证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理的机构是（）。

A:中国证监会及其派出机构

B:各地证券业协会

C:上海、深圳证券交易所

D:中国证券业协会

答案：A

15.（）是衡量利率变动敏感性的重要指标，通过修正可以计算出收益率变动一个单位百分点时债券价格变动的百分数，从而对债券价格利率线性敏感性进行更精确的测量。

A:利率

B:凸性

C:期限

D:久期

答案：D

16.下列关于股息贴现模型的说法，正确的是（）。

A:隐含地包括了资本利得

B:未考虑资本利得

C:包含了税后的资本利得

D:使得资本利得限制在最小值

答案：A

17.投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告作出投资建议的，应向客户说明（）。

A:除客户以外的第三方建议

B:证券研究报告的发布机构

C:证券研究报告的发布人、发布日期

D:投资收益的保证情况

答案：C

18.证券公司应至少每半年开展一次流动性风险压力测试，在压力情景下证券公司满足流动性需求并持续经营的最短期限（）

A:不少于60天

B:不少于30天

C:不少于180天

D:不少于365天

答案：B

19.当股票市场处于牛市时（）。

A:应选择高β系数的证券或组合，以减少因市场下跌而造成的损失。

B:应选择高β系数的证券或组合，成倍放大市场收益率，带来较高的收益。

C:应选择低β系数的证券或组合，以减少因市场下跌而造成的损失。

D:应选择低β系数的证券或组合，成倍放大市场收益率，带来较高的收益。

答案：B

20.下列关于预算与实际的差异分析，说法正确的是（）。

A:依据预算的分类个别分析

B:若差异很大的需要各个项目同时进行改善

C:总额差异的重要性低于细目差异

D:不能调整收