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河北省双滦区《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试必背100题完整版【完整版】

第I部分单选题（100题）

1.（）己成为市场普遍接受的风险控制指标。

A:久期

B:剩余期限

C:凸性

D:修正久期

答案：A

2.面对损失,人们表现为（）。

A:风险厌恶

B:冒险

C:风险寻求

D:避险

答案：C

3.已知终值求现值的过程叫（）

A:回归

B:映射

C:转换

D:贴现

答案：D

4.2010年10月12日，中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》，进一步规范了（）业务。

A:证券投资咨询

B:投资顾问

C:证券经纪

D:财务顾问

答案：A

5.假设检验的概率依据是（）。

A:大数定理

B:最大似然原理

C:小概率原理

D:中心极限定理

答案：C

6.加强指数法的核心思想是将（）相结合。

A:积极型股票投资策略与简单型消极投资策略

B:指数化投资管理与消极型股票投资策略

C:指数化投资管理与积极型股票投资策略

D:积极型股票投资策略与消极型股票投资策略

答案：C

7.关于VaR值的计量方法，下列论述正确的是（）。

A:方差一协方差法易高估实际的风险值

B:历史模拟法可计量非线性金融工具的风险

C:蒙特卡洛模拟法不需依赖历史数据

D:方差一协方差法能预测突发事件的风险

答案：B

8.（）是投资者通过投资保存资本或者资金的购买力.

A:本金保障

B:经常性收益

C:资本增值

D:财富积累

答案：A

9.对于个人风险承受能力评估方法中的定性方法和定量方法，下列说法正确的是（）。

A:定性评估方法主要通过面对面的交谈来搜集客户的必要信息，但没有严格的量化关系

B:定性评估方法通常采用有组织的形式（如调查问卷）来搜集信息

C:定量评估方法主要通过面对面的交谈来有哪些信誉好的足球投注网站客户的必要信息

D:定量评估方法不需要对所搜集的信息予以量化

答案：A

10.《证券法》规定。证券公司违背客户的委托买卖证券，并处以违法所得（）罚款。

A:二倍以上十倍以下

B:一倍以上五倍以下

C:一倍以上十倍以下

D:二倍以上五倍以下

答案：C

11.关于缺口，下列说法错误的是（）。

A:一般来说，突破缺口形态确认以后，无论价位（指数）的升跌情况如何，投资者都必须立即作出买入或卖出的指令，即向上突破缺口被确认立即买入

B:缺口的出现往往伴随着向某个方向运动的一种较强动力。缺口的宽度表明这种运动的强弱。一般来说，缺口愈宽，运动的动力愈大；反之，则愈小

C:持续性缺口具有的一个比较明显特征是，它一般会在3日内回补；同时，成交量很小，很少有主动的参与者

D:缺口，通常又称为“跳空”，是指证券价格在快速大幅波动中没有留下任何交易的一段真空区域

答案：C

12.对于消费型企业，所属的风险敞口类型为（）。

A:上游闭口、下游闭口型

B:双向敞口类型

C:上游闭口、下游敞口型

D:上游敞口、下游闭口型

答案：D

13.下列选项中，不属于影响货币时间价值的主要因素的是（）

A:通货膨胀率

B:时间

C:单利和复利

D:自身价值

答案：D

14.()一般指证券机构担任证券公开发行活动的承销商或财务顾问，在本机构承销或管理的证券发行活动之前和之后的一段时期内，其研究人员不得对外发布关于该发行人的研究报告。

A:静默期

B:时滞

C:回避

D:隔离墙

答案：A

15.信用利差是用以向投资者（）的、高于无风险利率的利差。

A:补偿信用风险

B:补偿利率波动风险

C:补偿企业运营风险

D:补偿流动风险

答案：A

16.假设某金融机构总资产为1000亿元，加权平均久期为6年，总负债为900亿元，加权平均久期为5年则该机构的资产负债久期缺口为（）。

A:-1.5

B:-1

C:1.5

D:0

答案：C

17.已知某国债期货合约在某交易曰的发票价格为119.014元,对应标的物的现券价格（全价）为115.679元，交易曰距离交割日刚好3个月,且在此期间无付息，则该可交割国债的隐含回购利率（IRR）是（）。

A:-0.0361

B:0.1153

C:0.07654

D:0.0375

答案：B

18.下列关于GDP与证券市场被动关系表述错误的是（）。

A:GDP增长，证券市场将同步上升

B:高通货膨胀下的GDP增长将导致证券市场行情下跌

C:持续、稳定、高速的GDP增长，证券市场将呈现上升走势

D:GDP负增长速度逐渐减缓并呈现向正增长转变的趋势时，证券市场走势将由下跌转为上升

答案：A

19.假设王先生有一笔5年后到期的200