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河北省内丘县完整版《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试真题题库及答案（历年真题）

第I部分单选题（100题）

1.考察和分析企业的（），主要从管理层风险，行业风险，生产与经营风险，宏观经济，社会及自然环境等方面进行分析和判断。

A:财务状况

B:基本信息

C:非财务因素

D:经营状况

答案：C

2.下列不是税务规划的目标的是（）。

A:达到整体税后利润

B:偷税漏税

C:收入最大化

D:减轻税负、财务目标、财务自由

答案：B

3.以下（）为买卖证券产品时机的一般原则

A:明白选时不如选股

B:不用注意掌握先机

C:抓住买进时机与卖出时机

D:逢高买进、逢低卖出

答案：C

4.对于消费型企业，所属的风险敞口类型为（）。

A:双向敞口类型

B:上游敞口、下游闭口型

C:上游闭口、下游敞口型

D:上游闭口、下游闭口型

答案：B

5.完全垄断市场，产品的需求曲线为:Q=1800-200P,该产品的平均成本始终是1.5,生产者只能实行单一价格，则市场销量为（）。

A:1500

B:1000

C:350

D:750

答案：A

6.证券公司应当提前（）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。

A:7

B:10

C:5

D:3

答案：C

7.《风险揭示书》内容与格式要求由（）制定。

A:证券交易所

B:中国证券业协会

C:中国证监会

D:证券公司

答案：B

8.（）的目的是使所管理的资产组合尽量接近于某个债券市场指数的表现。

A:两极策略

B:单一负债下的免疫策略

C:指数策略

D:多重负债下的免疫策略

答案：C

9.下列关于资产负债表的说法中，错误的是()。

A:资产可以包括金融资产和实物资产

B:净资产就是资产减去负债的差额

C:住房贷款属于个人／家庭的负债项目

D:投资性房地产属于个人的金融资产

答案：D

10.对于加工型企业，所属的风险敞口类型为（）。

A:上游敞口、下游闭口型

B:上游闭口、下游敞口型

C:双向敞口类型

D:上游闭口、下游闭口型

答案：C

11.以下（）制度有助于控制衍生产品所具有的杠杆性所带来的风险.。

A:保证金制度

B:强行平仓制度

C:当日无负债结算

D:涨跌幅制度

答案：C

12.（）是指证券在任一时点的价格都是对与证券相关的所有信息做出的即时、充分的反映。

A:有效市场假说

B:弱式有效市场

C:强式有效市场

D:半强有效市场

答案：A

13.关于VaR值的计量方法，下列论述正确的是（）。

A:历史模拟法可计量非线性金融工具的风险

B:方差一协方差法易高估实际的风险值

C:蒙特卡洛模拟法不需依赖历史数据

D:方差一协方差法能预测突发事件的风险

答案：A

14.某大豆进口商在5月即将从美囯进口大豆，为了防止价格上涨，2月10日该进口商在CBOT买入40手执行价格为660美分/蒲式耳，5月大豆的看涨期权利金为10美分/蒲式耳，当时CBOT5月大豆的期货价格为640美分/蒲式耳。当期货价格涨到（）美分/蒲式耳时，该进口商的期权能达到盈亏平衡。

A:640

B:670

C:650

D:680

答案：B

15.假设市场中存在一张面值为1000元，息票率为7％（每年支付一次利息），存续期为2年的债券，当投资者要求的必要投资回报率为10％时，投资该债券第一年的当期收益率为（）。

A:0.05

B:0.1

C:0.0352

D:0.0738

答案：D

16.在证券投资顾问执业证书的取得方式中，申请人通过所在机构向（）申请执业资格。

A:证券交易所

B:中国证券业协会

C:中国证监会派出机构

D:中国证监会

答案：B

17.假设检验的概率依据是（）。

A:中心极限定理

B:大数定理

C:最大似然原理

D:小概率原理

答案：D

18.关于趋势线，以下说法中，错误的是（）。

A:标准的趋势线必须由两个以上的高点或低点连接而成

B:趋势线也分为长期趋势线、中期趋势线与短期趋势线三种

C:研究趋势线的变化方向和变化特征，有助于把握价格波动的方向和特征

D:反映价格变动的趋势线是一成不变的

答案：D

19.证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（）的罚款。

A:5万元以上20万元以下

B:3万元以上20万元以下

C:3万元以上50万元以下

D:5万元以上50万元以下

答案：B

20.常用的资产价值方法包括重置成本法和清算价值法。关于这两项方法的说法正确的是（）。

A:重置成本法和清算价法都适用于停止经营的企业

B:重置成本法适用于