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河南省光山县完整版《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试必背100题内部题库附答案（考试直接用）

第I部分单选题（100题）

1.（）是指依据分析指标和影响因素的关系，从数量上确定各因素对财务指标的影响程度。

A:归纳分析法

B:结果分析法

C:因素分析法

D:比较分析法

答案：C

2.现金预算与实际的差异分析应注意的要点错误的是（）

A:要定出追踪的差异金额或比率门槛

B:刚开始做预算若差异很大，应每月对所有项目进行改善

C:依据预算的分类个别分析

D:总额差异的重要性要大于细目差异

答案：B

3.交割结算价在进行期转现时，买卖双方的期货平仓价（）。

A:须在审批日期货价格限制范围内

B:不受审批日涨跌停板限制

C:必须为审批前一交易日的收盘价

D:必须为审批前一交易日的结算价

答案：A

4.关于收益率曲线叙述不正确的是（）。

A:理论上应当采用零息债券的收益率来得到收益率曲线，以此反映市场的实际利率期限结构

B:收益率曲线总是斜率大于0

C:将不同期限债券的到期收益率按偿还期限连接成一条曲线，即是债券收益率曲线

D:它反映了债券偿还期限与收益的关系

答案：B

5.资本资产定价理论认为。当引入无风险证券后，有效边界为（）。

A:无差异曲线

B:证券市场线

C:特征线

D:资本市场线

答案：D

6.下列各项中，企业的长期债权人关注相对较少的是（）。

A:速动比率

B:已获利息倍数

C:产权比率

D:资产负债率

答案：A

7.下列关于资本市场线的表述，错误的是（）。

A:资本市场线揭示了有效组合的收益和风险之间的关系

B:资本市场线是在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无风险资产F与市场组合M的射线FM

C:资本市场线是沿着投资组合的有效边界，由风险资产和无风险资产构成的投资组合

D:资本市场线提供了衡量有效组合风险的方法

答案：A

8.证券产品选择的步骤是（）。

A:确定投资策略—分析证券产品—调整投资策略

B:了解客户信息—了解证券产品的特性—确定投资策略

C:了解客户信息—确定投资策略—分析证券产品

D:确定投资策略—了解证券产品的特性—分析证券产品

答案：D

9.用DA表示总资产的加权平均久期，VA表示总资产，R为市场利率，当市场利率变动△R时，资产的变化可表示为（）。

A:-DA×VA／R×（1+R）

B:DA×VA／△R×（1+R）

C:-DA×VA×△R／（1+R）

D:DA×VA×△R／（1+R）

答案：C

10.（）是资本资产定价模型假设条件中对现实市场的简化。

A:投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平。

B:投资者对证券的收益，风险及证券间的关联性具有完全相同的预期。

C:投资者都依据方差评价证券组合的风险水平。

D:资本市场没有摩檫。

答案：D

11.下列有关证券分析师应该受到的管理的说法，正确的是（）。

A:机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务

B:协会、机构应当不定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训

C:取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由证监会注销其执业证书

D:从业人员取得执业证书后辞职的，原聘用机构应当在其辞职后五日内向协会振告

答案：A

12.中国人民银行1985年5月公布了《1985年国库券贴现办法》规定,1985年囯库券的贴现为月12.93‰，各办理贴现银行都必须按统一贴现率执行。贴现期从贴现月份算起,至到期月份止。贴现利息按月计算，不满一个月的按一个月计收。按这一规定，100元面额的1985年三年期国库券在1987年6月底的贴现金额应计为（）

A:70

B:75.1

C:56.8

D:60

答案：B

13.对于加工型企业，所属的风险敞口类型为（）。

A:上游闭口、下游敞口型

B:上游敞口、下游闭口型

C:双向敞口类型

D:上游闭口、下游闭口型

答案：C

14.（）是资本资产定价模型假设条件中对现实市场的简化。

A:投资者对证券的收益，风险及证券间的关联性具有完全相同的预期。

B:投资者都依据方差评价证券组合的风险水平。

C:投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平。

D:资本市场没有摩檫。

答案：D

15.通常基本分析法，自上而下流程中的最后一步内容是（）。

A:公司分析

B:产业分析

C:地域经济

D:股份分析

答案：A

16.以下（）为套利组合应满足的条件。

A:该组合中各种证券的权数满足W1+W2+…+WN=0

B:该组合因素灵敏度系数小于零

C:该组合具有期望收益率

D:该组合因素灵敏度系数大于零

答