河南省偃师市内部使用《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试必刷100题完整题库答案下载.docxVIP

专业《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试必刷100题题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案！

河南省偃师市内部使用《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试必刷100题完整题库答案下载

第I部分单选题（100题）

1.证券公司通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前（）个工作日向举办地证监局报备

A:7

B:3

C:10

D:5

答案：D

2.假定汪先生当前投资某项目，期限为3年，第一年年初投资100000元，第二年年初又追加投资50000元，年收益率为10％，那么他在3年内每年末至少收回（）元才是盈利的。

A:43333

B:44386

C:33339

D:58489

答案：D

3.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强（）管理.健全内部控制。防范利益冲突，切实维护客户合法权益。

A:自律

B:监督

C:法制

D:合规

答案：D

4.有效集(有效边界)指（）。

A:可行域外部边界

B:可行域上边界

C:可行域内部边界

D:可行域下边界

答案：B

5.加强指数法的核心思想是将（）相结合。

A:积极型股票投资策略与消极型股票投资策略

B:积极型股票投资策略与简单型消极投资策略

C:指数化投资管理与积极型股票投资策略

D:指数化投资管理与消极型股票投资策略

答案：C

6.根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（）年。

A:5

B:8

C:10

D:20

答案：A

7.双重传导机制包括（）个环节

A:2

B:3

C:5

D:4

答案：B

8.现金管理的内容是（）。

A:现金和固定资产

B:现金和所有资产

C:现金和流动资产

D:所有现金

答案：C

9.如果某金融机构的总资产为10亿元，总负债为7亿元，资产加权平均久期为2年，负债加权平均久期为3年，那么久期缺口等于（）。

A:0.1

B:1

C:-1

D:-0.1

答案：D

10.《证券法》规定。证券公司违背客户的委托买卖证券，并处以违法所得（）罚款。

A:二倍以上十倍以下

B:一倍以上五倍以下

C:二倍以上五倍以下

D:一倍以上十倍以下

答案：D

11.关于VaR值的计量方法，下列论述正确的是（）。

A:方差一协方差法易高估实际的风险值

B:蒙特卡洛模拟法不需依赖历史数据

C:历史模拟法可计量非线性金融工具的风险

D:方差一协方差法能预测突发事件的风险

答案：C

12.2010年10月12日，中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》，两个规定旨在进一步规范（）业务。

A:投资咨询

B:财务顾问

C:证券经纪

D:投资顾问

答案：A

13.证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的，（）可以采取处罚措施。

A:中国证监会

B:中国证监会及其派出机构

C:证券行业协会

D:国务院

答案：B

14.宏观分析中的经济先行指标是指（）。

A:失业率

B:GDP

C:库存量

D:利率

答案：D

15.通常基本分析法，自上而下流程中的最后一步内容是（）。

A:公司分析

B:股份分析

C:地域经济

D:产业分析

答案：A

16.下列选项中不属于人身保险的是（）。

A:人寿保险

B:健康保险

C:责任保险

D:意外伤害保险

答案：C

17.有效市场假说认为，投资者应采取（）进行投资。

A:战略性投资策略

B:战术性投资策略

C:被动型投资策略

D:主动型投资策略

答案：C

18.（）反映在总资产中借债来筹资的比率以及公司在清算时保护债权人利益

A:长期负债率

B:资产负债比率

C:股东权益比率

D:资产负债率

答案：D

19.深交所送红股在股权登记日后第（）个交易日上市流通.

A:3

B:1

C:7

D:10

答案：A

20.以价值分析理论为基础，以统计方法和现值计算方法为主要分析手段的投资分析流派称为（）。

A:学术分析流派

B:基本分析流派

C:行为分析流派

D:技术分析流派

答案：B

21.情景分析有助于金融机构深刻理解并预测在多种风险因素共同作用下，其整体流动性风险（）出现的不同状况。

A:一定

B:可能

C:不可能

D:一定不

答案：B

22.基本分析中自上而下的分析流程是（）。

A:区域分析—产业分析—宏观分析

B:宏观经济分析—行业分析—公司分析

C:公司估值分析—公司财务分析

D:行业分析—宏观分析—公司分析

答案：B

23.假设