河北省丰宁满族自治县2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试必背100题真题题库带答案（轻巧.docxVIP

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河北省丰宁满族自治县2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试必背100题真题题库带答案（轻巧夺冠）

第I部分单选题（100题）

1.向客户提供证券投资顾问服务人员，应当具有（）执业资格。

A:一般证券业务

B:证券经纪业务营销

C:投资主办人

D:证券投资咨询

答案：D

2.产品没有或者缺少相近的替代品是（）。

A:完全垄断

B:垄断竞争

C:寡头垄断

D:完全竞争

答案：A

3.下列关于预算与实际的差异分析，说法正确的是()。

A:不能调整收入

B:差异很大的需要各个项目同时进行改善

C:总额差异的重要性低于细目差异

D:依据预算的分类个别分析

答案：D

4.在凯恩斯学派的货币政策传导理论中，其传导机制的核心是（）。

A:货币乘数

B:利率

C:货币供应量

D:基础货币

答案：B

5.当股价下跌到某价位附近时。出现买方增加，卖方减少的情况，使股价停止下跌的直线是（）

A:趋势线

B:压力线

C:支撑线

D:阻力线

答案：C

6.（）对证券公司、证券投资咨词机构从事证券投资顾问业务实行自律管理。

A:国务院

B:期货业协会

C:中国证监会

D:中国证券业协会

答案：D

7.（）以市场资本总额衡量的小型资本股票，共投资组合收益通常优于股票市场场的整体表现.

A:日历效应

B:低市盈率效应

C:遵循内部人的交易活动

D:小公司效应

答案：D

8.下列关于证券投资顾问的主要职责说法错误的是（）

A:证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议

B:证券投资顾问服务费用可以以公司账户收取.也可以以证券投资顾问人员个人名义收取

C:证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益依据包括

D:证券投资顾问向客户提供的投资建议应包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等

答案：B

9.与经济周期直接相关时，行业属于（）。

A:防守型行业

B:周期型行业

C:进攻型行业

D:增长型行业

答案：B

10.最低标准的失业保障月数是（）个月，能维持（）个月的失业保障较为妥当。

A:3；5

B:1；6

C:3；6

D:1；3

答案：C

11.考察和分析企业的（），主要从管理层风险，行业风险，生产与经营风险，宏观经济，社会及自然环境等方面进行分析和判断。

A:财务状况

B:基本信息

C:经营状况

D:非财务因素

答案：D

12.假设一个公司今年的EBIT（息税前利润）是100万元，折旧是20万元，营运资本增加了10万元，适用税率是40％，那么该公司今年的自由现金流量是（）。

A:40万元

B:50万元

C:60万元

D:70万元

答案：D

13.一般而言，下列债券的信用风险依次从高到低排列的正确顺序为()。

A:政府债券、金融债券、公司债券

B:政府债券、公司债券、金融债券

C:公司债券、金融债券、政府债券

D:金融债券、公司债券、政府债券

答案：C

14.从竞争结构角度分析，煤炭企业对火力发电公司来说属于()竞争力量。

A:需求方

B:供给方

C:替代产品

D:潜在入侵者

答案：B

15.证券投资顾问应向客户提供投资建议，应当（），禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。

A:提示潜在的投资风险

B:提示具体买卖时点

C:以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用

D:不基于证券投资研究报告

答案：A

16.证券组合的目标是追求股息收益的最大化，我们可以判断这种证券组合属于（）类型。

A:指数化型

B:增长型

C:收入型

D:货币市场型

答案：C

17.一般而言，不影响风险承受能力的因素是（）。

A:财富

B:家庭地位

C:年龄

D:收入

答案：B

18.假设其他条件保持不变，则下列关于利率风险的表述，正确的是（）。

A:资产以固定利率为主.负债以浮动利率为主。则利率上升有助于增加收益

B:发行固定利率债券有助于降低利率上升可能造成的风险

C:以3个月LIBOR为参照的浮动利率债券，其债券利率风险增加

D:购买票面利率为3%的国债，当期资金成本为2%，则该交易不存在利率风险

答案：B

19.从家庭生命周期的角度分析，如果家庭收入以理财收入及移转性收入为主的阶段一般称为家庭（）。

A:形成期

B:衰老期

C:成熟期

D:成长期

答案：B

20.以下不属于客户证券投资目标中的短期目标的是（）

A:存款

B:休假

C:购新车

D:按揭购房

答案：D

21.老张是下