2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库及完整答案（必刷）.docxVIP

2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库

第一部分单选题(500题)

1、(2016年)基金售后服务不包括（）。

A.向客户介绍客户服务、信息查询等的办法和路径

B.协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务

C.提醒客户及时核对交易确认

D.基金公司、基金产品发生变化时及时通知客户

【答案】：B

2、（2018年真题）关于开放式证券投资基金的认购，以下表述正确的是（）。

A.采用金额认购方式

B.只能采用前端收费模式

C.都收取认购费用

D.采用份额认购方式

【答案】：A

3、关于基金销售人员基本行为规范，下列说法中错误的是（）。

A.基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者

B.基金销售人员在向投资者推介基金时应征得投资者的同意

C.基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种

D.基金销售人员分发或公布的基金宣传推介材料应为各自精细制作的材料

【答案】：D

4、基金财产可以用于()。

A.从事承担无限责任的投资

B.承销证券

C.投资上市交易的股票、债券

D.从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动

【答案】：C

5、（2017年真题）关于基金信息披露的禁止性行为，下列说法错误的是（）。

A.有利于投资人获取良好的投资收益

B.有利于维护证券市场的正常秩序

C.有利于防止信息误导投资者造成投资损失

D.有利于保护公众投资者的合法权益

【答案】：A

6、关于商品基金，如下说法错误的是（）

A.商品基金以商品现货或者期货合约为投资对象，主要有黄金ETF和商品期货ETF。

B.黄金ETF是指将绝大部分基金财产投资于上海黄金交易所挂盘交易的黄金品种；

C.商品期货ETF是以持有经中国证监会依法批准设立的商品期货交易所挂牌交易的商品期货合约为主要策略；

D.商品期货ETF是以跟踪商品期货价格目标，不跟踪价格指数。

【答案】：D

7、以下关于封闭式基金和开放式基金的说法，不正确的是（）。

A.根据募集方式不同，可将基金分为封闭式基金和开放式基金

B.封闭式在基金合同期限内，基金份额持有人不得申请赎回

C.封闭式基金和开放式基金的交易场所不同

D.封闭式基金的价格由市场供求关系决定

【答案】：A

8、基金客户服务的核心服务理念是（）。

A.良好的客服形象

B.良好的技术

C.良好的客户关系

D.以上都是

【答案】：D

9、关于基金交易业务控制的内容，以下表述正确的是（）。

A.基金交易应实行集中交易制度，基金经理直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易

B.公司应当执行公开的教育分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公正对待

C.建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并自行保管

D.公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施

【答案】：D

10、(2016年)联接基金的目的不在于套利．而是通过把场外渠道的资金引进来，做大（）的规模，推动指数化投资。

A.指数基金

B.分级基金

C.混合基金

D.综合指数基金

【答案】：A

11、投资决策委员会的例会（）召开一次。

A.每周

B.每月

C.每天

D.每季度

【答案】：B

12、(2017年)托管人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时公告书的重大事项包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B

13、QDII基金放开申购、赎回后，需要披露（）的份额净值和份额累计净值。

A.每个自然日

B.每周最后一日

C.每月最后一日

D.每个开放日

【答案】：D

14、(2016年)对于进行短期交易的基金投资者，可以按以下要求收取赎回费（）。

A.持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额5%的赎回费

B.持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额2%的赎回费

C.持续持有期少于30日的投资人，收取不低于赎回金额0.75%的赎回费

D.持续持有期少于30日的投资人，收取不低于赎回金额0.5%的赎回费

【答案】：C

15、以下各项内容中属于基金行业应该鼓励和倡导的投资者教育工作的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：C

16、QDII基金可以（）为计价货币募集。

A.人民币

B.美元

C.英镑

D.以上都是

【答案】：D

17、基金的募集一般要经过（）四个步骤。

A.申请、审批、发售、基金合同生效

B.申请、审批、注册、基金验资

C.申请、注册、发售、基金合同生效

D.申请、注册、发售、基金验资

【答案】：C

18、关于私