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天行健，君子以自强不息。地势坤，君子以厚德载物。——《周易》

一、单项选择题（本类题共60小题。每小题备选答案中只有一个符合题意的正确答案）

1.利用数字分级尺度来测量风险的可能性及后果，然后运用公式将两者结合起来，得出风险等级。这种方法称

为（半定量分析）

2.估计出风险后果及其可能性的实际数值，计算出风险等级，这种方法称为（定量分析）

3.风险评估全过程包括（风险识别、风险分析、风险评价、风险成本）

4.理解风险性质和确定风险等级的过程是（风险分析）

5.通过采用一定的方法，分析企业的资产负债表、利润表、现金流量表等财务报表，来识别企业的潜在风险，

这种方法称为（财务报表分析法）

6.关于风险回避的优点描述正确的是（减少了不必要的资源浪费，帮助企业实现资源的有效配置）

7.对可预见的风险，企业对与风险发生的可能性与其造成的影响进行综合分析，如果风险损失期望值在企业对

风险的容忍充范围之内，企业就可能会选择不采取任何措施来对风险施加影响，将风险保持在现有水平，这种

方法称为（风险接受）

8.企业管理层通过采取理激进的策略，如快速扩张企业规模，增加业务组合，研发新产品甚至是跨界经营等方

式来应对风险，这种方法称为（风险追求）

9.风险追求的优点是（可以更积极地应对风险，可能帮助企业提高业绩）

10.企业可采取有交接的方式或技术等措施降低风险的严重程度，使其达到企业自身可接受的程度，这种方法称

为（风险降低）

11.综合性检查的现场检查的时间大约（1-2个月）

12.合规管理的“三道防线”共同组成了企业合规风险管理的防线系统。以下说法正确的是（“三道防线”依次

是指业务部门、合规管理职能机构、内部审计职能机构）

13.（检查要点的梳理）是检查准备的核心

14.现场检查的流程中包括：检查准备、检查实施、检查报告

15.检查通知通常应在（检查开始前）发送被检查单位

16.发生合规风险后，企业出采取惩戒措施外，还应当（采取适当的整改措施）

17.合规检查的《事实确认书》说法正确的是（《事实确认书》一般只记录检查事实，不作定性表述）

18.检查实施的主要流程包括：检查通知、进场会、现场检查、检查结论、离场会

19.关于检查方法中说法错误的是：检查方法的选用，须根据检查目标并适应检查程序、检查资料的特性；某项

检查程序可能用到多种检查方法；可以用于非现场分析及现场检查，以上均不对

20.当前合规管理合规创造价值，全无管理人人有责，合规应当从高层做起，说法错误的是合规影响企业发展

21.根据《企业境外经营合规管理指引》，合规风险识别，评估与处置的基础要素包括（合规风险识别、合规风

险评估、合规风险处置）

22.（合规管理组织体系）是指企业从治理层、管理层到执行层关于开展合规管理工作的责任主体及其职责安排

23.合规管理的“三道防线”共同组成了企业合规风险管理的防线系统

24.（合规管理制度体系）是指企业建立的、由不同层次和不同形式的管理制度文件组成的企业合规管理活动的

制度性、规范化安排

25.公司的合规方针确保合规融入企业的发展目标、发展战略、管理体系、业务流程

26.公司深入开展合规管理，致力于实现下列目标：完善制度机制，保障公司经营管理和业务开展符合法律、法

规和准则；实现对合规风险的的效识别和主动管理，增强自我约束能力；针对公司所涉不合规事项进行整改，

及时查找原因，制定可行的管理规范，完善相关业务流程；推动合规文化建设，切实防范合规风险，促进合规

管理实现全覆盖。

天行健，君子以自强不息。地势坤，君子以厚德载物。——《周易》

企业合规通论

第一章企业合规管理概论/001

第一节企业合规管理的基本概念/001

第二节企业合规管理的基本原则/011

第三节企业合规管理的分类/017

第四节企业合规的意义和价值/021

第五节企业合规管理的发展历程/030

第二章企业合规管理策划/039

第一节企业合规管理策划概述/039

第二节标准要求/039

第三节企业合规管理体系策划/041

第四节合规目标设置和实现策划/064

第五节一体化协同管理策划/072

第六节合规管理信息化策划/078

第三章企业合规义务管理/081

第一节企业合规义务管理概述/081

第二