2025年证券从业之金融市场基础知识考试题库及参考答案【名师推荐】.docxVIP

2025年证券从业之金融市场基础知识考试题库

第一部分单选题(800题)

1、设某股票报价为人民币30元，该股票在2年内不发放任何股利。若2年期期货报价为人民币35元，按5％年利率（复利计算）借入人民币3000元资金，并购买100股该股票，同时卖出100股2年期期货，2年后的盈利为人民币()元。

A.157.5

B.192.5

C.307.5

D.500.0

【答案】：B

2、下列业务中，不属于财产保险公司业务的是（）

A.机动车保险

B.船舶/货运保险

C.责任保险

D.人身保险

【答案】：D

3、金融期货交易所于2006年9月8日在（）成立。

A.深圳

B.北京

C.上海

D.大连

【答案】：C

4、下列关于可转换公司债券的说法中正确是（）。

A.可赎回债券，当公司股票价格在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度时，公司可以按照事先约定的赎回价格买回发行在外尚未转股的可转换债券。

B.可回售债券是当公司的股票价格在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度时，可转换公司债券持有人有权按事先约定的价格将所持可转债卖给发行人

C.可转换债券包含赎回条款和回售条款，一般可以分为可赎回债券和可回售债券

D.可转换公司债券一般不需要经股东大会或董事会的决议通过才能发行

【答案】：C

5、证券交易所组织和监督证券交易，实施自律管理，应当遵循（）优先的原则。

A.社会公共利益

B.证券市场有效

C.交易活动公平

D.交易价格公正

【答案】：A

6、根据风险管理理论，金融衍生产品和金融工程是证券公司管理（）的主要工具和技术。

A.市场风险

B.流动性风险

C.操作风险

D.声誉风险

【答案】：A

7、基金管理人运用基金财产进行证券投资时，一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的（）。

A.10％

B.20％

C.30％

D.40％

【答案】：A

8、下列各项中，不属于对上市公司进行监管的类型的是()。

A.信息披露的监管

B.公司治理监管

C.并购重组的监管

D.内幕交易行为的监管

【答案】：D

9、既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构的是（）。?

A.基金评价机构

B.基金份额持有人

C.基金托管人

D.基金投资顾问机构

【答案】：C

10、短期国债一般指偿还期限为（）的国债。

A.1年或1年以内

B.3个月或3个月以内

C.9个月或9个月以内

D.6个月或6个月以内

【答案】：A

11、期货市场监管方面，我国形成了中国证监会、地方证监局、（）、期货市场监控中心和中国期货业协会“五位一体”的期货监管协调工作机制与较为完善的期货监管法律体系。

A.原中国银监会

B.期货交易所

C.原中国保监会

D.中央银行

【答案】：B

12、我国股票市场参与主体日益成熟，投资者群体包括个人投资者、证券投资基金以及其他机构投资者。其中，对股票市场形成长期价值投资的理念具有重要引导作用的是（）。

A.个人投资者

B.证券投资基金

C.其他机构投资者

D.证券基金和其他机构投资者

【答案】：B

13、下列做法中，不符合相关规定的是（）。

A.赵某是政府部门工作人员，申请开设了个人证券账户

B.张某在开设证券账户时，采用的是其身份证上的姓名

C.王某使用其妻子的名义开设了证券账户

D.中国证券登记结算有限责任公司为李某开立一码通账户和相应子账户

【答案】：C

14、下列关于目前创业板与科创板差异的说法，错误的是（）

A.创业板目前施行核准制，科创板则试点准册制

B.创业板定位支持传统产业创新升级，科创板则主要服务于科技创新企业

C.在交易制度方面，改革后的创业板全面向科创板靠拢，股票涨跌幅限制比例提高至20%

D.创业板与科创板在发行条件和发行承销等具体方面存在差异

【答案】：A

15、在计算沪深300指数时，釆用分级靠档的方法，已知自由流通比例为大于40、小于等于50时的加权比例为50%，自由流通比例为大于50,小于等于60时的加权比例为60%,股票A的总股本为8000股，非自由流通股本为4500股，则计算出的加权股本应为（）股。

A.4800

B.4200

C.4000

D.3600

【答案】：C

16、按照《证券金融监督管理条例》，证券金融公司的设立和解散由（）决定。

A.国务院

B.国家证券监督管理委员会

C.中国证监会

D.中国证券业协会

【答案】：A

17、资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多。关于相关当事人在证券化过程中具有的重要作用，说法错误的是（）。

A.资产证券化的发起人是资产证券化的起点

B.特殊目的机构是介于发起人和投资者之间的中介机构，是资产支