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企业风险防范与应对作业指导书

TOC\o1-2\h\u32003第1章企业风险防范概述 4

104171.1风险的定义与分类 4

283421.2企业风险防范的重要性 4

184101.3企业风险防范的基本原则 5

26421第2章企业风险识别 5

170432.1风险识别方法 5

58672.1.1问卷调查法 5

286642.1.2现场观察法 5

16032.1.3安全检查表法 5

133112.1.4风险清单法 6

66882.1.5故障树分析法（FTA） 6

56792.1.6树分析法（ETA） 6

249212.2风险识别流程 6

86462.2.1确定风险识别目标 6

68982.2.2收集信息 6

244582.2.3分析风险因素 6

89872.2.4评估风险 6

325852.2.5建立风险清单 6

95452.2.6审核与更新 6

138522.3风险识别工具与技术 6

91802.3.1专家咨询 6

163542.3.2数据分析 6

108002.3.3信息技术 7

96252.3.4情景分析 7

256172.3.5风险矩阵 7

142072.3.6质量管理工具 7

281322.3.7风险数据库 7

24856第3章风险评估与分析 7

28213.1风险评估方法 7

283043.1.1定性风险评估 7

72103.1.2定量风险评估 7

220393.1.3情景分析法 7

158223.2风险分析技术 8

279403.2.1风险识别 8

304383.2.2风险分析 8

288643.3风险评估报告的编制 8

252153.3.1报告结构 8

167183.3.2报告编制要求 8

21226第4章风险防范策略与措施 9

300594.1风险防范策略 9

91194.1.1风险识别与评估 9

176144.1.2风险分类与分级 9

222844.1.3风险防范原则 9

49634.2风险防范措施 9

183944.2.1内部控制措施 9

260934.2.2技术防范措施 9

126674.2.3人员培训与教育 9

53574.2.4应急预案制定 9

127914.3风险防范计划的制定与实施 10

306334.3.1制定风险防范计划 10

141634.3.2风险防范计划实施 10

206144.3.3动态调整与优化 10

7434第5章风险防范组织与管理 10

197305.1风险防范组织架构 10

88145.1.1风险管理领导机构 10

162375.1.2风险管理部门 10

268595.1.3业务部门 10

92045.1.4基层单位 10

249585.2风险防范岗位职责 11

239055.2.1风险管理领导机构职责 11

27905.2.2风险管理部门职责 11

88865.2.3业务部门职责 11

118645.2.4基层单位职责 11

137405.3风险防范管理制度 11

303885.3.1风险识别和评估制度 11

280345.3.2风险预警和监控制度 11

242115.3.3风险应对和处置制度 12

167365.3.4风险防范培训和教育制度 12

50345.3.5风险防范信息报告制度 12

57995.3.6风险防范考核评价制度 12

8786第6章内部控制与风险管理 12

314576.1内部控制概述 12

46576.1.1内部控制的目标 12

282196.1.2内部控制的原则 12

95666.1.3内部控制的要素 13

191076.2风险管理体系构建 13

136866.2.1风险识别 13

299566.2.2风险评估 13

180406.2.3风险控制 13

125976.2.4风险监测 13

259556.3内部控制与风险管理的融合 13

303616.3.1内部控制与风险管理的协同效应 13

227656.3.2内部控制与风险管理的融合实践 14

21119第7章财务风险防范 1