2025年证券投资顾问之证券投资顾问业务能力提升试卷A卷附答案 .pdfVIP

以铜为镜，可以正衣冠；以古为镜，可以知兴替；以人为镜，可以明得失。——《旧唐书·魏征列传》

2025年证券投资顾问之证券投资顾问业务能力提升

试卷A卷附答案

单选题（共40题）

1、对客户进行风险承受能力评估的依据主要包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

2、证券产品卖出时机选择的策略有（）.

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】A

3、客户的财务信息不包括（）。

A.家庭收支

B.工作职务

C.资产负债

D.财务安排

【答案】B

其身正，不令而行；其身不正，虽令不从。——《论语》

4、经济周期的衰退、复苏、过热、滞胀4个阶段中，下列属于复苏阶段的特征

的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】C

5、（）指决策时如果改变对结果的描述改变参照点，会影响人们的偏好选

择。

A.确定性效应

B.反射效应

C.孤立效应

D.框定效应

【答案】D

6、技术分析的类别主要包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

7、下列属于公司经营能力分析内容的有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

天行健，君子以自强不息。地势坤，君子以厚德载物。——《周易》

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】D

8、投资规划的步骤包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】C

9、以下属于投资规划的步骤的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅳ

【答案】B

10、机构投资者在资金来源、投资目的等方面虽然不相同，但一般具有

（）的特点。

A.I、Ⅱ

B.I、Ⅲ

C.I、Ⅳ

去留无意，闲看庭前花开花落；宠辱不惊，漫随天外云卷云舒。——《幽窗小记》

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】A

11、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公

司制定的程序和要求，了解客户的（），评估客户的风险承受能力。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】C

12、常见的战术性投资策略包括（）。

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】B

13、下列关于客户评级说法正确的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅳ