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2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库
第一部分单选题(500题)
1、事先确定发行总额和存续期限，在存续期内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以通过证券市场买卖的一种基金类型是（）。
A.开放式基金
B.封闭式基金
C.公司型基金
D.契约型基金
【答案】：B
2、托管人召集基金份额持有人大会后，应将持有人大会决定的事项报（）核准或备案，并予以公告。
A.中国人民银行
B.中国证券投资基金业协会
C.中国证监会
D.中国银监会
【答案】：C
3、根据中国证监会的有关规定，基金认购费用将以（）为基础收取。
A.净认购金额
B.认购金额
C.认购份额
D.净认购份额
【答案】：A
4、（2017年真题）中国证券投资基金业协会的会员类别不包括（）。
A.一般会员
B.联席会员
C.特别会员
D.普通会员
【答案】：A
5、下列关于公募基金和私募基金的募集方式及监管要求的说法中，错误的是（）。
A.公募基金可以向不特定投资者公开募集资金
B.公募基金在法律和监管部门的严格监管下，有信息披露、利润分配、投资限制等行业规范要求
C.私募基金在信息披露、投资限制等方面监管要求较低，方式较为灵活
D.私募基金也可向不特定投资者公开募集资金
【答案】：D
6、前端收费方式下，基金管理人可以选择根据投资人（）分段设置申购费率。
A.赎回金额
B.持有期限
C.申购金额
D.认领金额
【答案】：C
7、(2016年)下列哪一项属于基金客户服务宣传与推介的内容（）
A.深入了解开户的投资需求，确定和记录客户服务标准
B.做好客户服务传递重要的市场咨询、持仓品种信息以及必威体育精装版的投资报告
C.遵循销售适用性原则，关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性
D.拟定、组织、实施及评估年度客户关怀计划
【答案】：C
8、（2019年真题）中国证券投资基金协会的特别会员不包括（）。
A.证券期货交易所
B.地方基金业协会
C.基金销售机构
D.登记结算机构
【答案】：C
9、关于基金宣传推介材料的语言表述，说法错误的是（）。
A.不得违规承诺收益或者承担损失
B.不得夸大或者片面宣传基金
C.不得虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
D.允许预测基金的投资业绩
【答案】：D
10、关于基金交易业务控制，下列说法错误的是（）。
A.基金交易应实行集中交易制度,基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易
B.建立交易监测系统、预防系统和交易反馈系统,完善相关的安全设施
C.公司应当执行公平的交易分配制度,确保不同投资者的利益能够得到公平对待
D.建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应当及时核对并存桂保管
【答案】：A
11、关于中国证券投资基金业协会发布的《基金幕集机构投资者适当性管理指引（试行）》，以下说法正确的是（）。
A.没有风险容忍度的投资者风险类别是C4
B.C5为风险承受能力最低的类型
C.C2风险类别投资者通常不愿承受任何投资损失
D.C1风险类别投资者可以认购货币市场基金
【答案】：D
12、基金托管人整改后，应当向中国证监会、中国银监会提交报告；经验收，符合有关要求后，应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。
A.10
B.5
C.7
D.3
【答案】：D
13、对于非常规基金产品，按照普通程序注册，注册审查时间不超过（）个月。
A.3
B.4
C.5
D.6
【答案】：D
14、关于LOF和ETF的区别，以下表述错误的是（）。
A.ETF的申购和赎回通过交易所进行，LOF的申购和赎回可以通过销售机构和交易所进行
B.在二级市场的净值报价频率上，ETF通常比LOF高
C.ETF通常采用完全被动式管理方式，LOF可以使被动管理型基金也可以是主动管理型基金
D.ETF的申购和赎回是基金份额与现金的对价，LOF的申购和赎回与投资者交换的是基金份额与一篮子股票
【答案】：D
15、以下基金监管措施中，属于事中监管的是（）。
A.检查
B.行政处罚
C.调查取证
D.稽核
【答案】：A
16、下列关于封闭式基金和开放式基金的说法错误的是（）。
A.开放式基金的认购程序包括认购和确认
B.开放式基金的认购收费模式为前端收费和后端收费
C.封闭式基金的认购价格按1元募集，外加券商自行按认购费率收取的认购费
D.封闭式基金的发售方式为场内认购和场外认购
【答案】：D
17、中国证监会对基金市场的监管措施不包括（）。
A.检查
B.终止交易
C.调查取证
D.行政处罚
【答案】：B
18、（）是指根据市场调查、专业咨询等途径提供的各个细分市
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