金融风控与合规管理知识测试题附答案.doc

金融风控与合规管理知识测试题附答案

1.各级机构组织开展飞行检查，可实施的检查形式有哪些?（）*

A.可实施网点整体接管式检查，也可实施网点部分重点岗位接管式检查(正确答案)

B.可实施单一业务检查，也可实施条线联合检查(正确答案)

C.可实施针对高风险人员突击检查，也可实施全岗位人员全面检查

D.全业务的全面检查，也可实施涉及重点环节的专项检查(正确答案)

2.以下积分规则描述正确的是（）*

A一个违规行为同时违反本办法中两个及以上问题词条的，依照处理较重的问题词条积分(正确答案)

B同一次检查发现一个员工存在多个同质同类轻微违规行为的，应分别积分

C两人或两人以上共同违规的，应分