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技术标准垄断的法律控制(下)吕明瑜郑州大学法学院教授

关键词:知识经济;技术标准;知识产权;垄断;法律控制

内容提要:在知识经济条件下知识产权对经济生活的作用日益

凸显，并在高新技术的快速发展中不断得以扩张与强化，其与技术标准结合所形成的技术标准垄断，对市场竞争的危害日益严重，迫切需要反垄断法予以规制。但产生并发展于工业经济时代的反垄断法并无直接针对技术标准垄断的具体规则，导致法律适用中的严重困惑与障碍，难以适应新条件下控制技术标准垄断的要求。2007年8月我国

颁布的《反垄断法》虽然规定作为知识产权垄断表现形式之一的技术标准垄断“应受”该法规制，但同样未能解决“如何”规制的问题。因此，在反垄断法的现有制度体系中构建新的控制技术标准垄断的制度规则，是解决这一问题的重要途径。该制度规则概括讲主要包括两大部分内容：一是对技术标准中的知识产权人规定特别的反垄断义务;二是对技术标准制定与实施中的垄断行为予以反垄断审查与惩处。

四、技术标准垄断的控制方法

技术标准的竞争与垄断，是知识经济条件下信息技术与网络经济发展的产物，产生并发展于工业经济时代的传统反垄断法并不涉及关

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于技术标准垄断的具体规则，导致控制技术标准垄断的法律适用困难重重，不能有效解决知识经济条件下危害日益严重的技术标准垄断问题。笔者认为，应从拓展反垄断法微观制度体系的角度出发，在现有反垄断法的制度体系中，确立控制技术标准垄断的具体规则，通过反垄断法的制度创新来适应知识经济条件下控制危害严重的技术标准垄断之需要。

技术标准垄断的形成，在很大程度上源于知识产权与标准的结合。这种结合使作为公共产品的知识、信息的共享性、标准的通用性与公益性以及知识产权的私有性与垄断性等相互之间发生冲突。在知识经济条件下，知识产权与标准不仅密不可分，而且结合的程度越来越高，这种冲突会随着技术标准垄断的加强而更加激烈。因此，对技术标准垄断的控制应从两个方面着手：一是对技术标准中的知识产权规定特别的反垄断义务，也即对技术标准中的知识产权给予保护竞争性的特别限制;二是对技术标准制定与实施中的垄断行为予以反垄断审查与惩处。

(一)对技术标准中的知识产权人规定特别的反垄断义务

1.技术标准中的专利信息披露义务

专利信息披露义务主要适用于法定技术标准。随着高新技术的发展，在新技术领域内制定技术标准时，几乎没有现成的通用技术采集。高新技术的发明者和改进者都具有非常强的专利保护意识，其技术几

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乎完全被知识产权覆盖，所以，标准制定机构在这个领域内别无选择地必须采用专利人的专利技术作为技术标准。而专利技术进入标准之后，则会因为众多专利权人主张专利权而产生技术标准运行风险。为了保持技术标准的公开性、通用性、稳定性和有效性，法律要求当某种专利技术拟纳入技术标准时，专利权人负有在标准设立过程中将自己的专利技术信息予以披露的义务，即专利权人应向标准的提案人或者标准的负责机构报告其对拟纳入标准的哪一项或几项技术拥有专利权，凡未履行该信息披露义务者，其专利技术进入技术标准并得以实施后，专利权人不得向技术标准使用者主张专利权。

在标准设立的实践中，法定技术标准的制定机构，出于公共利益的考虑，往往倾向于在同等条件下尽可能纳入不含专利权的技术方案。这种倾向对专利权人的专利技术进入技术标准形成障碍，特别是当技术市场上存在着与之相竞争的可替代技术时，专利技术进入技术标准对于专利权人获取技术竞争优势具有决定性意义。于是，专利权人会故意隐瞒其专利权状况，促使其顺利进入技术标准，待技术标准出台并被广泛采纳时，再以专利权人的身份出现，向所有适用该技术标准而使用了其专利权的标准使用者主张权利。这里，专利人先利用“技术标准”这一武器对付、排挤竞争对手，再利用专利权向标准使用人取费盘剥，背离反垄断法所保护的公平竞争原则。遇此情况，技术标准使用人可请求反垄断法救济，指控专利权人因违反法定技术标准中的专利信息披露义务而不得行使专利权，以维护自己正常使用技术标准的权利。

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2.技术标准中的专利许可义务

专利是知识产权诸多客体中与技术标准联系最为紧密的一个，专利技术被纳入标准的模式主要有以下三种：(1)技术标准的技术要素包含对某种产品功能的规定或者指标要求，而某项专利技术则是实现该要求的具体技术方案。此时技术标准中技术要素所记载的内容表面上与任何一项专利都无关，但是某项或某些专利的应用却是该技术标准的实现途径或者技术支撑;(2)技术标准的技术要素涉及产品的某些特征，而某项专利技术是实现这些特征的技术手段。此时，技术标准中技术要素所记载的内容有部