2025年-2025年证券从业之证券市场基本法律法规自我检测试卷A卷附答案.pdfVIP

吾日三省乎吾身。为人谋而不忠乎?与朋友交而不信乎?传不习乎?——《论语》

2025·-2025年证券从业之证券市场基本法律法规

自我检测试卷A卷附答案

单选题（共45题）

1、关于首次公开发行股票招股说明书披露的其他重要事项，下列表述正确的有

（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

2、下列有关《公司法》的说法，错误的是（）。

A.我国公司法法律体系以《公司法》为核心

B.最高人民法院历次司法解释都是根据《公司法》制定的，但不属于《公司

法》

C.《宪法》《刑法》《民法通则》《反垄断法》《合同法》等法律法规中涉及

公司的规定包含在实质意义上的公司法中

D.实质的公司法包含了形式公司法和其他一切调整公司的法律

【答案】B

3、存在以下行为的视为刚性兑付（）。

A.①②④

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

勿以恶小而为之，勿以善小而不为。——刘备

【答案】D

4、下列说法正确的有（）。

A.①②④

B.①②③④

C.①③④

D.①②③

【答案】D

5、发行人在披露信息()的情况下可向中国证监会申请豁免披露。

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】D

6、证券公司有下列（）情形之一的，独立董事人数不得少于董事人数的

1/4。

A.①②④

B.①③④

C.①②③

D.②③④

【答案】C

学而不知道，与不学同；知而不能行，与不知同。——黄睎

7、合格投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备（）条件。

A.①②④

B.①②③

C.①②③④

D.①③④

【答案】B

8、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司在证券自营账户与证券资产管理

账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依

法实现有效隔离的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，

并处以3万元以上（）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者

证券从业资格。

A.5

B.10

C.20

D.30

【答案】B

9、证券公司应当建立反洗钱和反恐怖融资审计机制，通过（）等方式，审查

反洗钱和反恐怖融资内部控制制度制定和执行情况。

A.内部审计

B.独立审计

C.政府审计

D.内部审计或者独立审计

【答案】D

人人好公，则天下太平；人人营私，则天下大乱。——刘鹗

10、根据《证券投资基金法》，擅自从事公开募集基金的基金服务业务的，责

令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得

或者违法所得不足30万元的，并处（）罚款。

A.30万元以上60万元以下

B.3万元以上3