股票发行承销团协议（A股）5篇.docx

股票发行承销团协议（A股）5篇

篇1

一、协议双方

甲方：（以下简称“发行人”）

乙方：各成员单位（以下简称“承销商”）

二、协议目的

甲、乙双方根据《中华人民共和国证券法》、《证券发行与承销管理办法》及其他有关法律、法规的规定，本着平等、自愿、有偿的原则，就甲方本次A股股票发行事宜与乙方共同协商，并达成如下协议。

三、发行股票种类、数量及发行价格

1.本次发行的股票种类为A股。

2.发行数量：本次发行的A股数量为_____万股。

3.发行价格：本次发行的A股价格为_____元/股。

四、承销方式及佣金支付方式

1.承销方式：本次发行采取余额包销的方式，即承销商按照发行价格认购本次发行的全部股票，并在发行期结束后将未售出的股票按照发行价格退还给发行人。

2.佣金支付方式：本次发行的佣金以现金方式支付，具体支付时间和金额根据发行结果和承销商的服务质量确定。

五、权利义务及违约责任

1.甲方权利与义务：甲方有权要求乙方按照协议履行承销义务，并按时支付佣金。甲方应保证本次发行的股票具有合法性，并承担由此产生的法律责任。

2.乙方权利与义务：乙方有权要求甲方按时支付佣金，并承担承销过程中产生的风险。乙方应保证在发行期结束后将未售出的股票按照发行价格退还给甲方，并承担由此产生的法律责任。

3.违约责任：如一方违反本协议的约定，应承担相应的违约责任，并赔偿由此给对方造成的全部损失。

六、争议解决及法律适用

1.争议解决：如甲、乙双方在履行本协议过程中发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方可向有管辖权的人民法院提起诉讼。

2.法律适用：本协议受中国法律管辖，并按照中国法律解释。

七、其他条款

1.本协议自双方签字或盖章之日起生效。

2.本协议一式两份，甲、乙双方各执一份。

3.本协议未尽事宜，可由双方协商补充。

甲方（签字/盖章）：_________

日期：_________

乙方（签字/盖章）：_________

日期：_________

篇2

甲方（发行人）：_________

乙方（承销商）：_________

根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》和其他有关法律、法规的规定，以及《股票发行与交易管理暂行办法》和《关于股票发行与交易管理暂行办法的补充规定》，甲、乙双方本着自愿、平等、互利的原则，就甲方委托乙方作为甲方本次股票发行的主承销商事宜，经过友好协商，达成如下协议：

一、协议双方

甲方：_________

乙方：_________

二、协议内容

1.甲方本次股票发行总量为_________股，面值总额为_________元。其中向社会公众发行的部分占_________%，即_________股；向法人发行的部分占_________%，即_________股。发行价格根据市场情况和甲方的要求确定。

2.乙方作为甲方本次股票发行的主承销商，将负责本次股票发行的全部承销工作。乙方承诺将尽全力协助甲方完成本次股票发行任务。

3.甲方应保证本次股票发行的信息披露真实、准确、完整，不存在任何虚假陈述或重大遗漏。乙方将对甲方的信息披露材料进行严格审核，确保信息的真实性和完整性。

4.甲方应按照本次股票发行计划的要求，及时向乙方提供必要的文件和资料，并保证所提供文件和资料的真实性和完整性。乙方将据此制作相关的发行文件。

5.乙方应在本次股票发行过程中，严格遵守相关法律法规和监管规定，确保发行过程的合法性和合规性。同时，乙方应积极配合甲方完成本次股票发行任务，并及时向甲方反馈发行进展情况和出现的问题。

6.甲方应按时向乙方支付本次股票发行的相关费用。具体费用包括：承销费、信息披露费、发行文件制作费等。费用标准将根据市场情况和双方协商确定。

三、违约责任

1.甲、乙双方应本着诚实信用的原则履行本协议。任何一方违反本协议规定的义务，均应承担相应的违约责任。

2.甲方未按时向乙方支付本次股票发行的相关费用，乙方有权要求甲方立即支付相关费用，并有权要求甲方承担相应的违约责任。

3.乙方未按照本协议规定的要求履行承销义务，甲方有权要求乙方承担相应的违约责任。

四、争议解决

1.甲、乙双方应友好协商解决本协议履行过程中出现的问题。协商不成的，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。

2.在争议解决过程中，甲、乙双方应继续履行本协议规定的其他义务。

五、其他条款

1.本协议自甲、乙双方签