2025年-2025年证券从业之证券市场基本法律法规真题精选附答案.pdfVIP

长风破浪会有时，直挂云帆济沧海。——李白

2025·-2025年证券从业之证券市场基本法律法规

真题精选附答案

单选题（共30题）

1、证券公司在柜台市场开展业务下列做法符合投资者适当性管理相关规定的有

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

2、按照合伙企业利润分配和亏损分担的原则，下列顺序正确的是（）

A.①②④③

B.②③①④

C.①②③④

D.②①④③

【答案】D

3、证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】B

天行健，君子以自强不息。地势坤，君子以厚德载物。——《周易》

4、（2016年真题）在证券经纪业务中，委托合同应当载明的事项包括

（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

5、下列关于召开股东会会议的通知时间，说法正确的有()。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

6、下面属于私募基金宣传推介规范的是（）。

A.①④

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

【答案】D

7、以下关于证券公司治理的基本要求说法错误的是（）。

A.建立健全组织架构、明确职责划分，不得侵犯客户的合法权益

博观而约取，厚积而薄发。——苏轼

B.有效管理内幕信息和未公开信息

C.不得侵犯客户合法权益

D.建立完备的内部控制体系

【答案】B

8、基金销售机构应制定客户服务标准，对（）等业务进行规范。

A.①

B.②③

C.①②③

D.①②

【答案】C

9、按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的

要求，以下提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障的举措错

误的是（）。

A.合规部门及其合规管理人员由合规负责人考核

B.中国证券业协会可以根据日常监管掌握的情况建议公司董事会调整考核结果

C.其他合规人员工作称职的，其薪酬收入总额应当不低于公司同级别人员的平

均水平

D.中国证监会和自律组织的外部支持

【答案】B

10、下列人员中，属于应取得中国证券业执业证书的有（）。

A.①②④

B.①②③④

臣心一片磁针石，不指南方不肯休。——文天祥

C.①③④

D.②③④

【答案】A

11、下列属于《证券法》适用范围的有()。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅱ.Ⅳ

【答案】A

12、期货公司向客户收取的保证金，属于（