2025年辅导验收总结报告、保荐协议系执业评价考察点 .pdfVIP

博观而约取，厚积而薄发。——苏轼

辅导验收总结报告、保荐协议系执业评价考察点

本文旨在探讨辅导验收总结报告和保荐协议系执业评价考察点，为相关人员

提供参考。下面是本店铺为大家精心编写的4篇《辅导验收总结报告、保荐协议

系执业评价考察点》，供大家借鉴与参考，希望对大家有所帮助。

《辅导验收总结报告、保荐协议系执业评价考察点》篇1

辅导验收总结报告是企业在新三板挂牌上市过程中必须提交的

文件之一，主要用于总结企业挂牌上市前的辅导工作，评价辅导效果，

以及提出改进意见和建议。同时，保荐协议系执业评价也是新三板挂

牌上市过程中的重要考察点之一，涉及到保荐机构和保荐代表人的执

业能力和质量。

在辅导验收总结报告中，需要对企业挂牌上市前的辅导工作进行

全面总结，包括辅导计划的制定和实施、辅导效果的评估和改进等方

面。此外，还需要对辅导工作中存在的问题和不足进行分析和总结，

并提出相应的改进意见和建议。

在保荐协议系执业评价方面，需要对保荐机构和保荐代表人的执

业能力和质量进行全面评估。这包括对保荐机构和保荐代表人的专业

知识、业务能力、风险控制能力等方面的考察，以及对保荐项目质量

和效果的评估。同时，还需要对保荐机构和保荐代表人在挂牌上市过

程中的执业行为进行评价，包括是否遵守相关法律法规、是否存在违

规行为等方面。

综上所述，辅导验收总结报告和保荐协议系执业评价考察点是新

长风破浪会有时，直挂云帆济沧海。——李白

三板挂牌上市过程中不可或缺的重要环节。

《辅导验收总结报告、保荐协议系执业评价考察点》篇2

辅导验收总结报告和保荐协议是保荐代表人执业评价的重要考

察点。辅导验收总结报告是指保荐代表人在完成保荐业务后，对保荐

业务的情况进行总结和分析，并向中国证券业协会提交的报告。保荐

协议则是指保荐代表人与发行人签订的关于保荐服务的协议。

在保荐代表人执业评价中，辅导验收总结报告和保荐协议的考察

点主要包括以下几个方面：

1.辅导验收总结报告的撰写质量：评价保荐代表人撰写辅导验

收总结报告的能力，包括对保荐业务的总结和分析是否全面、准确、

客观，是否反映了保荐代表人在保荐业务中的实际工作情况，以及是

否符合中国证券业协会的要求等。

2.保荐协议的签订和执行情况：评价保荐代表人与发行人签订

保荐协议的能力，包括是否符合相关法律法规和规范性文件的要求，

是否明确了双方的权利和义务，以及是否按照协议约定履行保荐服务

等。

3.保荐代表人在保荐业务中的表现：评价保荐代表人在保荐业

务中的表现，包括是否按照相关法律法规和规范性文件的要求履行职

责，是否具备专业能力和职业道德，以及是否存在违法违规行为等。

综上所述，辅导验收总结报告和保荐协议是保荐代表人执业评价

的重要考察点，保荐代表人应当按照相关法律法规和规范性文件的要

非淡泊无以明志，非宁静无以致远。——诸葛亮

求，认真履行职责，确保保荐业务的质量和合规性。

《辅导验收总结报告、保荐协议系执业评价考察点》篇3

辅导验收总结报告和保荐协议是保荐代表人执业评价考察点之

一。保荐代表人需要按照中国证券业协会公布的必威体育精装版考试大纲的要求，

掌握证券、财务、法律等诸多方面的专业知识，考点比较分散，考试

难度较大。为了帮助考生更好地备考，我爱投行网编写了《保荐代表

人专业能力水平评价测试辅导教材——投资银行业务》（第三版），严

格按照考纲要求编排