2025年-2025年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力题库附答案精品.pdfVIP

天将降大任于斯人也，必先苦其心志，劳其筋骨，饿其体肤，空乏其身，行拂乱其所为。——《孟子》

2025·-2025年投资银行业务保荐代表人之保荐代

表人胜任能力题库附答案（典型题）

单选题（共30题）

1、保荐机构和保荐代表人的注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之

日起()个工作日内向中国证监会书面报告。

A.5

B.7

C.9

D.10

【答案】A

2、根据《上海证券交易所上市公司可转换公司债券发行实施细则》，下列说法

正确的是（）。

A.原股东参与优先配售后，余额部分用于网上、网下申购，原股东除可参与优

先配售外，也可参与优先配售后的余额申购

B.上市公司发行可转债，可以部分向原持有公司股票的股东优先配售，但不能

全部向原持有公司股票的股东优先配售，优先配售比例应当在发行方案中披露

C.参与网上申购的投资者可委托第三方代为表达申购意向，证券公司可以接受

投资者的全权委托代其进行申购

D.可转债发行人和主承销商可以根据网上、网下实际申购情况，按照网上发行

中签率不低于网下配售比例的原则确定最终的网上和网下发行数量

E.投资者在进行可转债网上申购时须缴付申购资金

【答案】A

3、以下可以担任上市公司独立董事的有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

学而不知道，与不学同；知而不能行，与不知同。——黄睎

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

【答案】A

4、下列关于投资者申购首次公开发行股票的说法，正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅲ

C.Ⅰ

D.Ⅰ、Ⅳ

E.Ⅱ、Ⅳ

【答案】A

5、下列有关全国股份转让系统的说法，正确的是（）。

A.Ⅰ

B.Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ

【答案】B

6、公司暂停上市的情形包括()。

A.Ⅱ,Ⅲ

B.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ

勿以恶小而为之，勿以善小而不为。——刘备

C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

D.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ

【答案】B

7、关于通过发审会后拟发行证券公司封卷及会后事项监管的相关要求，下列叙

述正确的有()。

A.Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ

B.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ

D.Ⅰ,Ⅳ,Ⅴ

【答案】C

8、甲、乙、丙、丁为上交所主板上市公司，根据《上市公司证券发行管理办

法》，下列情形符合可转债公开发行条件的是（）。

A.乙公司，最近3个会计年度实现的净利润不少于公司债券1年的利息

B.丁公司，现任董事因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查

C.丙公司，本次发行后累计公司债券余额为最近一期末净资产额的20%

D.甲公司，最近3个会计年度加权平均净资产收益率分别为5.7%、5.9%、

6.1%，按扣除非经常性损益后放入净利润计算分别为5.7%、6.2%、6.3%

【答案】C

9、2013年，甲公司应收乙公司货款125万元（未计提坏账准备），由于乙公

司发生财务困难，双方于2013年12月31日进行债务重组，甲公司同意债务延

期