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勿以恶小而为之,勿以善小而不为。——刘备
2025年证券从业考试金融市场基础知识
试题-真题及答案(标准版)
1.我国证券交易所采用的交易方式为(··[2025·12月真题]
A.做市商制
B.专家经纪人制
C.自助方式
D.经纪制
【答案】:D
【解析】:
我国证券交易所采用经纪制交易方式,一般投资者不能直接进入交易
所买卖证券,只能委托会员作为经纪人间接进行交易,经纪商通过公
开竞价形成证券价格,达成交易。场外交易市场的交易制度通常采用
做市商制度。
2.证券化基础资产的原始所有者是()。[2017年6月真题]
A.资金和资产存管机构
天行健,君子以自强不息。地势坤,君子以厚德载物。——《周易》
B.承销人
C.发起人
D.证券化产品投资者
【答案】:C
【解析】:
资产证券化是指以特定现金流或特定资产组合为支持,发行可交易证
券的一种融资形式。与传统的证券发行是以企业为基础不同,资产证
券化是以特定的资产池为基础发行证券。资产证券化的发起人是资产
证券化的起点,是基础资产的原始权益人,也是基础资产的卖方。
3.下列关于股份的表述,正确的有()。[2013年9月真题]
Ⅰ.股份是一种可转让的债权债务关系
Ⅱ.股份可以通过股票价格的形式表现其价值
Ⅲ.股份是股份有限公司资本的构成成分
Ⅳ.股份代表了股份有限公司股东的权利与义务
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
饭疏食,饮水,曲肱而枕之,乐亦在其中矣。不义而富且贵,于我如浮云。——《论语》
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】:D
【解析】:
Ⅰ项,债券是债权凭证,债券持有人与债券发行人之间的法律关系是
债权债务关系。股票是所有权凭证。
4.下列有关国有股权界定的表述,正确的有()。[2013年6月真题]
Ⅰ.国家授权投资的机构或部门直接向新设成立的股份公司投资形成
的股份界定为国家股
Ⅱ.有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其部分资
产(连同部分负债)改建为股份公司的界定为国家股
Ⅲ.国有企业(行业性总公司和具有政府行政管理职的公司除外)或
国有企业(集团公司)的全资子企业(子公司)和控股子企业(控股
子公司),以其依法占用的法人资产直接向新设立的股份公司投资入
股形成的股份,界定为国有法人股
Ⅳ.有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其全部资
产改建为股份有限公司的,原企业应予撤销,原企业的国家净资产折
成的股份界定为国家股
不飞则已,一飞冲天;不鸣则已,一鸣惊人。——《韩非子》
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】:D
【解析】:
设立股份公司时,股权界定应区分改组设立和新设立两种不同情况,
Ⅱ、Ⅳ两项为国有企业改组为股份公司时的股权界定的其中两种情
况;Ⅰ、Ⅲ两项为新设立的股份公司的股权界定。
5.可以在证券交易所挂牌交易的证券、除了股票以外,还有()。[2014
年11月真题]
Ⅰ.基金
Ⅱ.国债
Ⅲ.公司债
Ⅳ.权证
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、
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