2025年证券从业之证券市场基本法律法规题库附答案(典型题) .pdfVIP

乐民之乐者，民亦乐其乐；忧民之忧者，民亦忧其忧。——《孟子》

2025年证券从业之证券市场基本法律法规题库附答

案（典型题）

单选题（共45题）

1、《融资融券交易风险揭示书》中，应提示投资者注意融资融券交易具有普通

证券交易所具有的风险，以及其特有的（）等风险。

A.市场风险

B.投资风险放大

C.政策风险

D.违约风险

【答案】B

2、实现利润未达到预测金额（），中国证监会可以对上市公司、相关机构

及其责任人员采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。

A.20%

B.30%

C.50%

D.60%

【答案】C

3、以下属于证券分析师行为准则中“防范利益冲突”具体要求的是（）

A.①②

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

非淡泊无以明志，非宁静无以致远。——诸葛亮

【答案】A

4、股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟

公开发行股票数量（）的，为发行失败。

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%

【答案】C

5、下列关于有限合伙企业的说法中，正确的有（）。

A.①②④⑤

B.②③⑤

C.①②③④

D.②③④⑤

【答案】D

6、（）直接授意、指挥从事信息披露违法行为，或者隐瞒应当披露信息、

不告知应当披露信息的，应当认定其指使从事信息披露违法行为。

A.控股股东

B.实际控制人

C.控股股东、实际控制人

D.以上都不是

【答案】C

以家为家，以乡为乡，以国为国，以天下为天下。——《管子》

7、下列属于全国人民代表大会，和全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的

法律是()。

A.《期货公司监督管理办法》

B.《中华人民共和国公司法》

C.《上市公司收购管理办法》

D.《行政和解试点实施办法》

【答案】B

8、交易单元是指会员（证券公司）向交易所申请设立的、参与证券交易与接受

监管及服务的基本业务单位，下列说法错误的是（）。

A.每个会员（证券公司）只能向交易所申请设立一个交易单元

B.不同的会员（证券公司）不得使用同一交易单元

C.交易所通过交易单元对会员进行业务管理

D.证券公司从事证券经纪、自营、融资融券等业务，应当分别通过专用的交易

单元进行

【答案】A

9、《证券法》对证券公司监管的基本制度作出了规定，在《证券法》确立的证

券公司客户资产存管机制的基础上进一步明确了客户资产的存管、托管要求，

以下说法正确的有（）。

A.①②③④

B.①③④

C.②③④

D.①④

【答案】B

英雄者，胸怀大志，腹有良策，有包藏宇宙之机，吞吐天地之志者也。——《三国演义》

10、行业文化建设具有重要的意义，健康良好的行业文化是（）。