需要的制度和记录(信息安全管理--).docVIP

平安子类

管理制度

制度说明/等级保护要求

相关记录

对应人员

管理制度

信息平安总体方针和平安策略

重要管理内容的平安管理制度

重要管理操作的操作规程

信息平安方针策略是最高层的平安文件，说明机构平安工作的总体目标、范围、原那么和平安框架；

平安管理制度用来标准信息系统生命周期相关活动，以平安方针政策为指导；

平安操作规程那么是各项具体活动的步骤和方法，可以是一个操作手册，一个流程表单或一种实施方法，但必须能够明确表达或执行信息平安策略、信息平安制度所要求的策略或原那么。

相关制度文档

平安管理员

制定和发布

——

1.应指定或授权专门的部门或人员负责平安管理制度的制定；

2.平安管理制度应具有统一的格式，并进行版本控制；

3.应组织相关人员对制定的平安管理制度进行论证和审定；

4.平安管理制度应通过正式、有效的方式发布；

5.平安管理制度应注明发布范围，并对收发文进行登记。

管理制度论证、审定记录

管理制度正式发布的证明

收发文登记记录

平安管理员

评审和修订

——

1.信息平安领导小组应负责定期组织相关部门和相关人员对平安管理制度体系的合理性和适用性进行审定；

2.应定期或不定期对平安管理制度进行检查和审定，对存在缺乏或需要改良的平安管理制度进行修订。

管理制度体系的评审记录、更新记录

制度修订记录

平安管理员

岗位设置

人员配备

平安管理机构部门和岗位职责

1.应设立信息平安管理工作的职能部门，设立平安主管、平安管理各个方面的负责人岗位，并定义各负责人的职责；

2.应设立系统管理员、网络管理员、平安管理员等岗位，并定义各个工作岗位的职责；

3.应成立指导和管理信息平安工作的委员会或领导小组，其最高领导由单位主管领导委任或授权；

4.应制定文件明确平安管理机构各个部门和岗位的职责、分工和技能要求。

平安管理员

1.应配备一定数量的系统管理员、网络管理员、平安管理员等；

2.应配备专职平安管理员，不可兼任；

3.关键事务岗位应配备多人共同管理。

授权和审批

系统变更、重要操作、物理访问和系统接入等事项的审批程序

1.应根据各个部门和岗位的职责明确授权审批事项、审批部门和批准人等；

2.应针对系统变更、重要操作、物理访问和系统接入等事项建立审批程序，按照审批程序执行审批过程，对重要活动建立逐级审批制度；

3.应定期审查审批事项，及时更新需授权和审批的工程、审批部门和审批人等信息；

4.应记录审批过程并保存审批文档。

审批过程文档

审批事项的更新记录

平安管理员

沟通和合作

——

1.应加强各类管理人员之间、组织内部机构之间以及信息平安职能部门内部的合作与沟通，定期或不定期召开协调会议，共同协作处理信息平安问题；

2.应加强与兄弟单位、公安机关、电信公司的合作与沟通；

3.应加强与供给商、业界专家、专业的平安公司、平安组织的合作与沟通；

4.应建立外联单位联系列表，包括外联单位名称、合作内容、联系人和联系方式等信息；

5.应聘请信息平安专家作为常年的平安参谋，指导信息平安建设，参与平安规划和平安评审等。

外联单位联系列表

聘请常年平安参谋的证明记录

平安专家参与平安评审的记录

平安管理员

审核和检查

平安检查制度

1.平安管理员应负责定期进行平安检查，检查内容包括系统日常运行、系统漏洞和数据备份等情况；

2.应由内部人员或上级单位定期进行全面平安检查，检查内容包括现有平安技术措施的有效性、平安配置与平安策略的一致性、平安管理制度的执行情况等；

3.应制定平安检查表格实施平安检查，汇总平安检查数据，形成平安检查报告，并对平安检查结果进行通报；

4.应制定平安审核和平安检查制度标准平安审核和平安检查工作，定期按照程序进行平安审核和平安检查活动。

平安检查和平安审核的记录

平安管理员

平安运维公司

人员录用

人员离岗

人员录用、离岗方面的管理规定

规定人员录用的负责部门或负责人，对人员的录用、离岗过程进行标准。

必威体育官网网址协议

岗位平安协议

人员离岗时终止访问权限、收回软硬件设备的记录

平安管理员

人员考核

——

1.应定期对各个岗位的人员进行平安技能及平安认知的考核；

2.应对关键岗位的人员进行全面、严格的平安审查和技能考核；

3.应对考核结果进行记录并保存。

平安技能及平安认知考核记录

平安管理员

平安意识教育和培训

平安教育和培训管理制度

平安责任和惩戒措施的书面规定

1.应对各类人员进行平安意识教育、岗位技能培训和相关平安技术培训；

2.应对平安责任和惩戒措施进行书面规定并告知相关人员，对违反违背平安策略和规定的人员进行惩戒；

3.应对定期平安教育和培训进行书面规定，针对不同岗位制定不同的培训方案，对信息平安根底知识、岗位操作规程等进行培训；

4.应对平安教育和培训的情况和结果进行记录并归档保存。

培训方案

培训记录

平安管理