风险源辨识监控管理制度.doc

风险源辨识监控管理制度

第一条为了对生产经营活动过程中存在的各种危险和有害因素进行全面辨识，提前采取控制措施进行预控，并结合具体生产活动，不断优化和持续改进各项控制措施，将风险降低到可以接受的程度，以实现风险可控的目的，减少或避免各类事故的发生，根据《中华人民共和国安全生产法》（主席令第13号）、《建设工程安全管理生产条例》（国务院令第393号）、《公路水运工程安全监督管理办法》（交通部令2017年第25号）、《关于开展公路桥梁和隧道工程施工安全风险评估试行工作的通知》等法律法规的规定，参照《江苏省公路水运工程“平安工地”建设考核评价标准》（2019版）、《公路桥梁和隧道工程施工安全风险评估指南（试行)》、《公路水运工程施工安全标准化指南》相关要求，制定本制度。

第二条适用范围

本制度适用于XX标项目经理部（以下简称“项目部”）各类风险源的辨识、监控及风险评估管理。

第三条组织机构

项目开工前，成立项目经理任组长，项目总工、副经理为副组长，各部门负责人为成员的风险评估小组。在指挥部总体风险评估的基础上，组织开展专项风险评估，项目总工负责对风险源进行辨识、评价和登记，针对识别出的风险源编制危险源一览表及重要危险源清单，并报备总监办。

第四条风险源分为一般风险源和重大风险源。

第五条风险源辨识

（一）本工程资料的收集整理

收集资料内容包括：工程相关设计及施工文件资料；工程区域内的水文、地质、气候等资料；施工图设计文件及工程施工组织设计文件；工程区域内的建（构）筑物（含管线、民防设施、公路等）资料等。资料收集形式主要有现场踏勘、指挥部申请领取或协调解决。

（二）施工作业程序分解

施工作业程序根据安全管理需要、工程实际情况将工程施工分解至分部分项工程或工序（单位）作业。分解的标准参照《公路工程质量检验评定标准》（JTGF80-2004),并结合工程施工组织设计文件，明确施工方法、作业程序以及使用的机具和材料等，便于事故辨识。

本项目识别分解范围：驻地建设（试验室、配电房、拌和站、预制场、钢筋加工场等）、基坑开挖、软基处理、围堰工程、钢筋工程、模板工程、砼施工、高处作业、交叉作业、支架脚手架作业、施工机械（土方机械、运输车辆、起重设备等）、季节性施工等方面。

（三）施工作业可能发生的安全事故辨识

采取相关人员调查、评估小组讨论等方式，分析评估单元中可能发生的事故类型，并形成《危险源辨识一览表》。

第六条风险分析

（一）评估小组从“人、机、料、法、环”等方面对可能导致事故的致险因子进行分析，重点分析：

1、致险因子。包括：人员活动、作业能力及其他因素；作业场所内设施、设备及物料等；作业场所外对施工人员安全的影响。

2、可能受到事故伤害人员的类型。包括：作业人员本身；同一作业场所的其他作业人员；周围其他人员。

3、事故发生的原因。包括：机械设备故障；人为失误；自然灾害等。

4、人员伤害程度。包括：死亡；重伤；轻伤。

（一）致险因子分析采用系统安全工程的方法，通过小组讨论会的形式实施。本工程使用“原因-结果分析法”。

（二）分析致险因子时找出可能导致事故发生的物的不安全状态和人的不安全行为。不安全状态和不安全行为分类按《企业职工伤亡事故分类》。

第七条风险估测

风险估测是采用定性或定量的方法对风险事故发生的可能性及严重程度进行数量估算。

（一）一般风险源的风险估测

采用格雷厄姆评价法（简称：LEC评价法），通过与系统风险有关的三种因素指标值的乘积来识别危险源的种类，这三种因素分别是：L（事故发生的可能性）、E（人员暴露于危险环境中的频繁程度）和C（一旦发生事故可能造成的后果）。三种因素的赋值标准参考下表：

发生事故的可能性大小（L）

分数值

事故或危险情况发生可能性

分数值

事故或危险情况发生可能性

10

完全可能预料

0.5

可以设想，很不可能

6

相当可能

0.2

极不可能

3

可能，但不经常

0.1

实际上不可能

1

完全意外，可能性小

人体暴露于危险环境的频繁程度（E）

分数值

事故或危险情况发生可能性

分数值

事故或危险情况发生可能性

10

连续暴露

2

每月暴露一次

6

每天工作时间内暴露

1

每年几次出现在潜在危险环境

3

每周一次或偶然地暴露

0.5

非常罕见地暴露

发生事故可能造成的后果（C）

分数值

可能结果

分数值

可能结果

100

大灾难，许多人死亡，30人以上死亡

7

严重，重伤

40

灾难，数人死亡，10～30人死亡

3

重大，致残

15

非常严重，1人死亡

1

引人注目，需要救护，轻伤

通过三个因素的乘积按照下表确定危险源等级，即：D=L×E×C。

分数值

危险程度

基本措施

风险等级

D≥320

极其危险

不能继续作业

5（不可容许的）

320＞D≥160

高度危险

要立即整改

4（重