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士不可以不弘毅，任重而道远。仁以为己任，不亦重乎?死而后已，不亦远乎?——《论语》

农村商业银行内部审计部年度工作

总结

农村商业银行内部审计部年度工作总结

一、工作目标和任务

本年度，农村商业银行内部审计部的工作目标和任务主要

包括：全面贯彻落实银行国家法律法规及监管要求，提高审计

质量和效益，保障银行业务合规、安全、稳定运营。具体任务

包括：审计计划制定、审计工作实施、审计结果汇总、管控报

告编制等工作。

二、工作进展和完成情况

1、审计计划制定在年初，我们按照银行的战略目标、业

务规划和风险特征，结合银行审计历年经验，制定了本年度审

计计划。计划包括核心系统、重点业务、重点支部、风险点等

多个方面，总计计划36项，符合审计部门的人力、物力、时

间的资源制约，为后续的工作提供了指导和重视。

2、审计工作实施本年度审计工作实现全年度全覆盖，被

审计部门覆盖率达到100%。我们在审计周期选取合适的方法

技巧，开展了现场检查、样本抽查、系统跟踪等多种方式。在

审计过程中，审计部门秉持公正、客观、透明、独立的原则进

行工作，积极关注审计中发现的问题，及时处理并反馈给客户，

加强监督和管控。

非淡泊无以明志，非宁静无以致远。——诸葛亮

3、审计结果汇总在审计工作实施过程中，我们发现了一

些问题，与被审计对象进行详细讨论后，形成审计结果汇总。

结果汇总涉及到审计发现的问题、意见、建议等，我们将发现

和意见进行简要性描述并拟定整改建议，重点对银行的风险管

控、业务合规等方面进行强化和提升。

4、管控报告编制针对审计结果汇总中环节涉及到的问题、

意见和建议，我们撰写了管控报告。报告内容包括审计概述、

风险点分析、整改建议、监督和管控的结果。

三、工作难点及问题

在本年度审计过程中，主要涉及到以下的工作难点和问

题：

1、部分被审计部门对审计工作态度不够认真态度问题在

审计工作实施过程中，我们注意到部分被审计部门对审计工作

态度比较消极，并且未能及时提供反馈信息，这对审计工作的

深入开展和整改建议意见的落实提出较高的要求。

2、审计中的小坑小洼问题较多在审计工作过程中，由于

时间、人力协调上的问题，我们在数据整理、信息获取和输出

等环节中遇到了不少的困难。需要相关部门提供更多的技术支

持动力，提高审计质量和效益。

3、一些风险点未能覆盖到在本年度的审计工作中，我们

针对银行的核心系统、重点业务、重点支部、风险点等多个方

面进行检查，但是也存在一些未能涉及到的风险点，需要我们

在下一年度认真思考和总结。

四、工作质量和压力

百学须先立志。——朱熹

在本年度审计过程中，我们对工作要求严格，提高审计质

量和效益；同时也面临一定的工作压力，审核任务比较重，人

员不足等一系列问题。在工作压力过大的情况下，我们团结协

作，互相帮助，勇于创新。通过内部协助，有效解决了困难。

五、工作经验和教训

在2021年的审计工作中，我们汲取了以下的工作经验和

教训：

1、积极主动沟通，强化合作精神在审计工作过程中，我

们与被审计对象进行了积极的沟通和合作，共同寻求解决问题

的方法，通过克服困难，进一步加强内部的合作精神并取得了