2025年企业合规流程管控清单内容.pdfVIP

古之立大事者，不惟有超世之才，亦必有坚忍不拔之志。——苏轼

企业合规流程管控清单内容

一、背景介绍

企业合规是指企业在法律、行政法规、规章制度、标准以及商业道德

等方面遵守相关要求的行为。随着国家对企业合规的要求越来越高，

企业必须建立完善的合规体系，确保自身合法合规经营。

二、企业合规流程

1.风险评估

企业应该根据自身情况，对可能存在的风险进行评估，包括但不限于

财务风险、安全风险、信用风险等。通过分析评估结果，制定相应的

措施和预案。

2.内部控制

内部控制是指企业内部建立的一套管理机制，用于保证公司资源的有

效利用和资产安全。包括但不限于财务管理、人力资源管理、信息技

术管理等。通过完善内部控制体系，可以有效地防范和减少各种风险。

3.法律法规遵从

企业必须要遵守国家相关法律法规，在经营过程中不能违反相关要求。

包括但不限于税收政策、劳动法律法规、环境保护法律法规等。同时，

还需要关注国家政策的变化，及时调整经营策略。

以家为家，以乡为乡，以国为国，以天下为天下。——《管子》

4.合同管理

企业在与客户、供应商等进行合作时，必须签订合同，并严格执行合

同条款。同时，还需要对合同进行管理和监督，确保各方的权益得到

保障。

5.信息披露

企业应该根据相关法律法规和规定，及时向社会公开企业的财务、经

营等信息。通过信息披露，可以提高企业的透明度和公信力。

6.培训教育

企业应该加强员工的培训教育，提高员工对于法律法规、行业标准、

商业道德等方面的认识和理解。通过培训教育，可以增强员工的合规

意识和责任感。

7.监督检查

企业应该建立监督检查机制，对内部控制、合同管理、信息披露等方

面进行监督检查。通过监督检查，可以发现问题并及时采取措施解决。

三、企业合规管控清单

1.风险评估清单

-制定风险评估方案；

-识别可能存在的风险；

老当益壮，宁移白首之心；穷且益坚，不坠青云之志。——唐·王勃

-分析风险评估结果；

-制定相应的措施和预案。

2.内部控制清单

-制定内部控制标准；

-确认内部控制责任人；

-建立内部控制流程；

-监督和检查内部控制执行情况。

3.法律法规遵从清单

-确认适用的法律法规；

-制定相应的政策和流程；

-建立法律法规监督机制；

-关注相关政策的变化，及时调整经营策略。

4.合同管理清单

-制定合同管理流程；

-签订合同并严格执行合同条款；

-对合同进行管理和监督，确保各方权益得到保障。

5.信息披露清单

-根据相关要求及时向社会公开企业财务、经营等信息；

-提高信息披露透明度和公信力。

百学须先立志。——朱熹

6.培训教育清单

-制定员工培训计划；

-加强员工对于法律法规、行业标准、商业道德等方面的认识和理解。

7.监督检查清单

-建立监督检查机制，对内部控制、合同管理、信息披露等方面进行监

督检查；

-发现问题并及时采取措施解决。

四、结语

企业合规是企业经营的基础，建立完善的合规体系对于企业的长远发

展至关重要。通过风险评估、内部控制、法律法规遵从、合同管理、