2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库（各地真题）.docxVIP

2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库

第一部分单选题(500题)

1、下列没有权利召开基金份额持有人大会的是（）。

A.基金托管人

B.基金审计机构

C.基金管理人

D.代表基金份额10%以上的基金份额持有人

【答案】：B

2、根据《证券投资基金法》的规定，以下各事项中属于公募证券投资基金的招募说明书必备内容的是（）。

A.基金从事证券交易的清算交收安排

B.基金投资各类证券指令的发送和执行

C.基金管理人和托管人基本情况

D.律师事务所为基金募集出具的法律意见书

【答案】：C

3、债券基金和债券的区别表述错误的是（）。

A.收益不同

B.投资风险不同

C.到期日不同

D.投资渠道不同

【答案】：D

4、根据中国证监会的有关规定，基金认购费用将以（）为基础收取。

A.净认购金额

B.认购金额

C.认购份额

D.净认购份额

【答案】：A

5、下列不属于基金份额持有人权利的是（）。

A.分享基金投资收益

B.查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料

C.确定基金收益分配方案

D.按规定要求召开基金份额持有人大会

【答案】：C

6、（）应保证基金年度报告内容的真实性、准确性与完整性,并就其保证承担个别及连带责任。

A.基金管理人

B.基金管理人及其董事

C.基金托管人

D.代销机构

【答案】：B

7、（）加入基金业协会的，为联席会员。

A.基金管理人

B.律师事务所

C.证券期货交易所

D.地方基金业协会

【答案】：B

8、另类投资基金不可以投资于（）。

A.房地产

B.大宗商品

C.证券化资产

D.债券

【答案】：D

9、以下说法正确的是（）。

A.开放式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响

B.投资者买卖开放式基金份额，只能委托证券公司在证券交易所按市价买卖

C.封闭式基金和开放式基金份额限制不同

D.封闭式基金和开放式基金期限相同

【答案】：C

10、不动产投资基金投资与服务的领域有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：B

11、下列关于价值型股票与成长型股票的表述，错误的是（）。

A.价值型股票通常是指收益稳定、价值被低估、安全性较高的股票

B.价值型股票的市盈率、市净率通常较高

C.成长型股票通常是指收益增长速度快、未来发展潜力大的股票

D.成长型股票的市盈率、市净率通常较高

【答案】：B

12、QDII基金为应付赎回、交易清算等临时用途，借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的（）。

A.1％

B.2％

C.5％

D.10％

【答案】：D

13、基金会计核算中，承担复核责任的是（）。

A.证券投资基金

B.基金管理公司

C.会计师事务所

D.基金托管人

【答案】：D

14、（2017年真题）ETF与LOF在申购、赎回机制上存在区别，主要表现在（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D

15、下列股票属于成长型股票的是（）。

A.蓝筹股、收益型股票

B.周期型股票

C.防御型股票

D.逆势型股票

【答案】：B

16、投资者保护工作的意义在于（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D

17、基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查，具体包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D

18、关于基金与债券的特点，以下表述错误的是（）。

A.基金是一种直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域

B.基金反映的是一种信托关系，是一种受益凭证

C.债券可以给投资者带来较为确定的利息收入

D.债券反映的是一种债权债务关系，是一种债权凭证

【答案】：A

19、（2016年真题）基金业协会的职责不包括（）。

A.依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求

B.组织基金从业人员的上岗培训，资质管理

C.对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调节

D.制定和实施行业自律规则

【答案】：B

20、下列关于公开募集基金的基金管理人应当履行的职责，说法错误的是（）

A.办理基金备案手续

B.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告

C.编制月度和季度基金报告

D.按照规定召集基金份额持有人大会

【答案】：C

21、申请募集基金，拟任基金管理人、基金托管人应当具备—定条件，下列说法错误的是。（）

A.有符合中国证监会规定的、与管理和托管拟募集基金相适应的基金经理等业务人；

B.最近—年内没有因重大违法违规行为、重大失信