”泄密“、”必威体育官网网址“——如何进行重大信息报告及内幕交易防控V1.0.pptx

“泄密”、“必威体育官网网址”

—如何进行重大信息报告及内幕交易防控重大信息报告内幕交易防控重大信息的定义及范围重大信息的报告责任人重大信息报告

责任人的定义重大信息报告责任人的义务及责任如何进行重大信息报告内幕信息、内幕知情人定义及范围内幕交易定义及表现形式内幕交易的法律后果内幕交易的法律后果加入案例

“泄密”、“必威体育官网网址”——如何进行重大信息报告及内幕交易防控主讲人：汪星星董事会办公室重庆·中国2017年11月

培训目的了解重大信息、内幕交易的定义及范围；知晓及时报告重大信息，以及做好内幕交易防控的重要性；熟悉重大信息报告、内幕交易登记管理流程。

培训内容“必威体育官网网址”——内幕交易防控1“泄密”——重大信息报告2

“泄密”—重大信息报告1

1.1重大信息的定义及范围重大信息的定义重大信息包括但不限于：公司及全资、控股子公司发生或有可能发生的重要会议、重大交易、关联交易及其他重大事件，以及上述事件的持续变化进程。重大信息的范围?重要会议拟召开的总经理办公会、董事会、监事会、股东大会；关于讨论重大交易、关联交易及其他重大事件的专项会议。?重大交易购买或出售资产（不含购买原材料、燃料和动力以及出售产品、商品等与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买、出售此类资产的，仍包含在内）；对外投资（含委托理财，委托贷款，对子公司、合营企业、联营企业投资，投资金融资产等）；贷款及提供财务资助；提供担保；租入或者租出资产；签订管理方面的合同（委托或者受托管理资产和业务）；赠与或者受赠资产；资产、股权、业务重组，债权或者债务重组；签订许可使用协议；转移或受让研究与开发项目；其他与公司日常经营无关的重大交易。?关联交易?其他重大事件

1.2重大信息报告责任人谁是第一责任人？公司董事、监事；公司总经理、副总经理、财务负责人；公司各部门负责人；公司各下属全资、控股子公司的总经理或的负责人；公司控股股东、实际控制人、持有公司5%以上股份的股东及其一致行动人。当公司各部门负责人、子公司总经理或负责人因休假等其他原因不能履行重大信息义务报告责任的，谁是代为履行责任人？指定一名专职人员担任联络人并报董事会办公室备案；相关业务的分管副总经理或财务负责人应作为第一责任人并代为履行职责。

1.3报告责任人的必威体育官网网址义务及责任追究必威体育官网网址义务?相关重大信息报告责任人在相关信息未公开披露前负有必威体育官网网址义务，不得泄漏该信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵股票及其衍生品种交易价格；?在信息公开披露前，公司董事会秘书负责将信息知情者尽量控制在最小范围内，公司董事会办公室应做好对知情者范围的记录工作。责任追究相关重大信息报告责任人未按规定履行相应地信息报告义务，导致公司信息披露违规，给公司造成严重影响或损失时，公司应成立调查小组，对报告人给予批评、警告、罚款直至解除其职务的处分，并且可以要求其承担损害赔偿责任。包括以下情形：?不向董事会办公室报告信息或提供相关文件资料；?未及时向董事会办公室报告信息或提供相关文件资料；?因故意或过失，致使报告的信息或提供的文件资料存在重大遗漏、重大隐瞒、虚假陈述或引发重大误解；?拒绝答复董事会秘书对相关问题的问询；?其他不适当履行信息报告义务的情形。

1.4如何进行重大信息报告一小时以内?第一责任人在知悉重大信息后应立即向董事长、董事会秘书报告。情况紧急且在知悉重大信息后1小时内无法与董事长和董事会秘书取得联系的，第一责任人应将相关信息及时报告公司总经理，并通知公司证券事务代表。?第一责任人在知悉对外签署涉及重大信息的合同、意向书、备忘录等文件前5个工作日，应将相关文件报送公司董事会秘书并经董事会秘书确认。第一责任人口头汇报时间要求提前5个工作日

1.4如何进行重大信息报告（续）书面汇报?发生重要事项的原因，各方基本情况等重要事项内容，对公司经营的影响等；?所涉及的协议书、意向书、协议、合同、可行性研究报告、成交确认书等；?所涉及的政府批文、法律、法规、法院判决及情况介绍等；?证券服务机构关于重要事项所出具的意见书；?公司内部对重大事项审批的意见；?公司董事会秘书要求提供的其他信息第一责任人及时提交汇报内容

1.4如何进行重大信息报告（续）同一天在接到重大信息报告后当日内，董事会秘书应当按照《创业板上市规则》、《公司章程》等有关规定，对其进行评估、审核，判定处理方式。在接到重大信息报告的当日，董事会秘书评估、审核相关材料后，认为确需尽快履行信息披露义务的，应立即组织公司董事会办公室起草信息披露文件初稿，交董事长审定，并按公司《信息披露管理制度》履行相应的信息披露程序。董事会办公室时间要求（续）

“必威体育官网网址”—内幕交易防控2

2.1内幕信息内幕信息知情人?内幕信息是指证券交易活动中，涉及公司经营、财务或者对公司证券的市场价格有重大影