2025年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范通关考试题库带.pdfVIP

老当益壮，宁移白首之心；穷且益坚，不坠青云之志。——唐·王勃

2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德

与业务规范通关考试题库带答案解析

单选题（共45题）

1、（）是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力

形成公司的合规合力，避免内部消耗。

A.协调性原则

B.公正性原则

C.客观性原则

D.专业性原则

【答案】A

2、（2016年真题）下列关于证券投资基金在全球的发展特征的说法，不正确

的是（）。

A.美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛

B.封闭式基金成为证券投资基金的主流产品

C.基金资产的资金来源发生了重大变化

D.基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出

【答案】B

3、基金份额持有人要求基金管理人购回所持有的开放式基金份额的行为称作开

放式基金的（）。

A.申购

B.认购

C.赎回

D.转换

以家为家，以乡为乡，以国为国，以天下为天下。——《管子》

【答案】C

4、（2016年真题）中国证监会对常规基金产品基金募集的注册审查时间原则

上不超过（）个工作日；对其他产品，按照普通程序注册，注册审查时间不超

过（）个月。

A.10；6

B.20；6

C.10；15

D.20；15

【答案】B

5、内幕交易，是指利用内幕信息进行证券交易，以为自己或者他人牟取利益，

以下不属于内幕信息构成要素的是（）。

A.对证券市场有系统性影响的信息

B.对于证券价格有明确影响的信息

C.来源可靠的信息

D.市场未发布的信息

【答案】A

6、关于道德和法律的区别，以下表述错误的是（）。

A.道德和法律的调整范围没有交叉关系

B.法律的实施主要依靠他律，而道德的实施主要依靠自律

C.法律是国家制定或认可的一种行为规范，道德是社会认可和人们普遍接受的

行为规范

D.法律以权利义务为内容，要求权利义务对等；而道德一般只以义务为内容，

并不要求有对等的权利

博观而约取，厚积而薄发。——苏轼

【答案】A

7、另类投资基金不可以投资于（）。

A.房地产

B.大宗商品

C.证券化资产

D.债券

【答案】D

8、避险策略基金通常将大部分资金投资于（）。

A.与基金到期日一致的股票

B.与基金到期日一致的货币市场工具

C.衍生金融工具

D.与基金到期日一致的债券

【答案】D

9、（2017年真题）下列不属于ETF申购赎回现金替代类型的是（）。

A.选择现金替代

B.必须现金替代

C.禁止现金替代

D.可以现金替代

【答案】A

古之立大事者，不惟有超世之才，亦必有坚忍不拔之志。——苏轼

10、依据国家法律、法规和基金合同的规定,不属于基金管理人职责的有

（）。

A.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

B.管理并运作基金资产

C.持有并保管基