2025年证券事务代表(董事会秘书)试题 .pdfVIP

为天地立心，为生民立命，为往圣继绝学，为万世开太平。——张载

证券事务代表（董事会秘书）试题

证券事务代表（董事会秘书）试题

注意：试题请答在答卷纸上，试题在考试后须交回。

一、单项选择题（每小题1分，共50分，每题只有一个正确答案）

1、上市公司全部有效的股权激励计划所涉及的表弟股票总数累计

不得超过公司股本总额的（B）

A、5%

B、10%

C、15%

D、20%

2、非经股东大会特别决议批准，任何一名激励对象通过全部有效

的股权激励计划获授的本公司股票累计不得超过公司股本总额的（A）

A、1%

B、2%

C、3%

D、4%

3、上市公司以股票市价为基准确定限制性股票授予价格的，在下

列期间内可以向激励对象授予股票：（D）

A、定期报告公布前30日

B、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后第1个交易日

C、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后第2个交易日

D、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后第3个交易日

4、出现下列情形的，本所对其股票交易实行退市风险警示：最近

一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联

方提供的资金余额：（B）

A、超过2000万元或占净资产值的50%以上

B、超过3000万元或占净资产值的50%以上

C、超过5000万元或占净资产值的100%以上

D、超过7500万元或占净资产值的100%以上

以家为家，以乡为乡，以国为国，以天下为天下。——《管子》

5、某中小企业板上市公司2007年底经审计的总资产为10亿元，

净资产为6亿元。2008年2月1日，对外担保余额2.8亿元，公司拟

新增对外担保4000万元，公司需履行的审批程序为：(B)

A、不需提交董事会审议

B、提交董事会审议，不提交股东大会审议

C、提交股东大会审议，不需提供网络投票方式

D、提交股东大会审议并提供网络投票方式

6、下列不属于上市公司关联方的是：（B）

A、直接或间接控制上市公司的法人

B、上市公司的控股子公司

C、持有上市公司5%股份的自然人股东控制的企业

D、在上市公司控股股东处担任董事职务的自然人

7、判断上市公司与关联自然人发生交易是否需披露的标准是交易

金额是否超过：(B)

A、10万元

B、30万元

C、50元

D、100万元

8、判断上市公司与关联法人发生交易是否需披露的标准是(C)

A、交易金额在300万元以上

B、交易金额占最近一期经审计净资产绝对值的0.5%以上

C、交易金额在300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值的

0.5%以上

D、交易金额在300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值

的1%以上

9、关于股票期权的表述，下列说法正确的是：（C）