2025年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范能力提升试卷A2025.pdfVIP

其身正，不令而行；其身不正，虽令不从。——《论语》

2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德

与业务规范能力提升试卷A卷附答案

单选题（共40题）

1、以下不属于基金从业人员职业道德教育途径的是()

A.社会各界持续监督

B.岗前与岗位职业道德教育

C.自我改造与自我完善

D.中国基金业协会自律与树立基金职业道德典型

【答案】C

2、开放式基金的认购采取（）的方式。

A.份额认购

B.金额认购

C.债券认购

D.份额或金额认购

【答案】B

3、（）使ETF的价格与净值趋于一致。

A.基金的套利机制

B.基金的被动投资

C.实物申购赎回机制

D.完全复制指数

【答案】A

君子忧道不忧贫。——孔丘

4、投资者在开放式基金合同生效后，申请购买基金份额的行为通常被称为基金

的（）。

A.认购

B.申购

C.赎回

D.交易

【答案】B

5、基金市场营销的（）是指基金营销作为一种理财产品或服务，需要制度

化、规范化的持续性服务的特性。

A.服务性

B.专业性

C.持续性

D.适用性

【答案】C

6、（）是合规管理的关键性原则。

A.惩罚性原则

B.隔离性原则

C.独立性原则

D.分离性原则

【答案】C

7、基金托管人资格由中国证监会和（）核准。

A.中国银监会

英雄者，胸怀大志，腹有良策，有包藏宇宙之机，吞吐天地之志者也。——《三国演义》

B.中国人民银行

C.中国证监会的派出机构

D.财政部

【答案】A

8、下列关于金融资产的说法，错误的是（）。

A.Ⅰ

B.Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】C

9、关于担任基金托管人的条件，以下说法正确的是（）。

A.有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程

B.注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本

C.主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩，良好的财务

状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准,最近三年没有违法记录

D.净资产和风险控制指标符合有关规定

【答案】D

10、董事会审议（）事项，应当经过2/3以上的独立董事通过。

A.公司及基金投资运作中的重大关联交易

B.公司和基金审计事务，聘请或者更换会计师事务所

C.公司管理的基金的半年度报告和年度报告

为天地立心，为生民立命，为往圣继绝学，为万世开太平。——张载

D.以上都是

【答案】D

11、基金监管“三公”原则中的公开原则要求（）。

A.公开监管机构全部业务活动内容

B.基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化

C.市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利

D.监管部门对被监管对象给予公正待遇

【答案】B

12、在合规管理的原则中，合规人员在对业务部门进行监督核查时，坚持统一