2025年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范模拟考试试卷A2025.pdfVIP

学而不知道，与不学同；知而不能行，与不知同。——黄睎

2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德

与业务规范模拟考试试卷A卷含答案

单选题（共30题）

1、下列属于监管基金活动的部门规章和规范性文件的是()。

A.《基金经理注册登记规则》

B.《证券投资基金管理公司管理办法》

C.《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》

D.《基金从业人员证券投资管理指引(试行)》

【答案】B

2、基金管理人应履行的职责不包括（）。

A.按照规定办理基金财产的资金账户和证券账户

B.对其管理的基金财产进行投资运作

C.完成基金备案手续

D.根据规定召集基金份额持有人大会

【答案】A

3、王先生投资6万元认购开放式基金份额，认购基金在募集期产生的利息10

元,其对应认购费率为1.8%,净值为1元。王先生净认购金额为（）元。

A.58949.1

B.58930

C.58920

D.58939.1

【答案】D

百学须先立志。——朱熹

4、某投资人投资3万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为

5元，其对应的认购费率为1.8%，基金份额面值为1元，则基金净认购金额为

（）元。

A.29469.55

B.28389.45

C.13985.33

D.26934.54

【答案】A

5、基金管理人应当自收到验资报告之日起（）日内，向中国证监会提出备案

申请和验资报告，办理基金备案手续。

A.5

B.15

C.10

D.20

【答案】C

6、私募基金管理人应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理

等方面的记录及其他相关资料，保存期限自（）起不得少于10年。

A.基金备案成立之日

B.基金管理人成立之日

C.基金清算终止之日

D.投资者购买基金之日

【答案】C

好学近乎知，力行近乎仁，知耻近乎勇。——《中庸》

7、基金公司，特定资产管理业务中为单一客户办理特定资产管理业务的，客户

委托的初始资产不得低于（）元人民币，中国证监会另有规定的除外。

A.1000万

B.100万

C.3000万

D.300万

【答案】C

8、（2017年真题）基金管理公司在基金投资运作中，合规的做法是（）。

A.董事长直接给投资总监打电话，要求他买入某只股票

B.公司的两只公募基金和一个特定客户资产管理计划同时去申购某证券，对于

申购到的债券，交易员按照三个投资组合的规模大小确定各自的分配比例

C.总经理在列席投资决策委员会时，建议研究部对某个行业进行重点研究

D.公司五只基金同时买入一只股票，交易员让指令数量最小的先成交

【答案】B

9、能够进行套利交易的基金是（）。

A.保本基金

B.LOF

C.伞形基金

D.ETF

【答案】D

10、基金管理公司内部控制应当遵循的原则不包括（）。

太上有立德，其次有立功，其次有立言，虽久不废，此谓不朽。——《左传》

A.健全性原则和有效性原