2025年 证券行业分类评价 完整版232.pdfVIP

先天下之忧而忧，后天下之乐而乐。——范仲淹

2025年证券行业分类评价

（实用版）

目录

1.2025年证券行业分类评价的背景和意义

2.证券公司债券业务执业质量评价办法的主要内容

3.债券承销分类监管的具体措施

4.对证券行业的影响和未来展望

正文

2023年证券行业分类评价

随着我国资本市场的不断发展，证券行业在国民经济中的地位和作用

日益凸显。为促进证券行业的健康发展，提高证券公司执业质量，加强对

债券承销业务的监管，2023年，证监会指导证券业协会修订发布了《证

券公司债券业务执业质量评价办法》（简称《评价办法》）。

一、2023年证券行业分类评价的背景和意义

证券行业分类评价是对证券公司经营管理、风险控制、市场竞争力等

方面的综合评估。2023年证券行业分类评价的背景主要有以下几点：首

先，资本市场监管体制的改革，要求证券行业强化自我约束，提高执业质

量；其次，债券市场风险事件的频发，需要加强对债券承销业务的监管；

最后，为了促进证券行业与债券市场的协同发展，提高证券公司在债券市

场中的竞争力。

二、证券公司债券业务执业质量评价办法的主要内容

《评价办法》主要从以下几个方面对证券公司债券业务执业质量进行

评价：

1.业务规模：包括债券承销金额、债券交易量等指标；

第1页共2页

君子忧道不忧贫。——孔丘

2.业务能力：包括债券承销项目的成功率、债券发行利率等指标；

3.风险控制：包括债券承销项目的风险等级、违约率等指标；

4.市场竞争力：包括债券承销费用、债券交易市场份额等指标。

三、债券承销分类监管的具体措施

根据《评价办法》的评价结果，证监会将对证券公司债券业务进行分

类监管，具体措施包括：

1.对于评价结果较好的证券公司，给予一定的政策支持，如优先批准

业务创新、降低监管费用等；

2.对于评价结果较差的证券公司，加大监管力度，如增加现场检查次

数、限制业务范围等；

3.对于存在重大风险的证券公司，采取必要的监管措施，如暂停业务、

吊销业务许可证等。

四、对证券行业的影响和未来展望

《评价办法》的实施将对证券行业产生深远影响，有利于提高证券公

司债券业务的整体质量，降低债券市场风险。

第2页共2页