2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库及参考答案【培优b卷】.docxVIP

2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库

第一部分单选题(500题)

1、世界上最早的开放式证券投资基金是()。

A.1943年英国的海外政府信托契约

B.1924年美国的马萨诸塞投资信托基金

C.1873年苏格兰的美国投资信托

D.1868年英国的海外及殖民地政府信托基金

【答案】：B

2、（2016年真题）基本管理制度的内容不包括（）。

A.收益核算

B.投资管理

C.信息披露

D.公司财务

【答案】：A

3、基金连续两个开放日发生巨额赎回，下列说法错误的是（）。

A.基金管理人认为有必要的，可以暂停接受赎回申请

B.基金管理人认为全额兑付有困难的，可以对部分赎回申请延期办理

C.已经接受的赎回申请应当在正常支付时间内兑付

D.基金管理人认为有能力兑付的，可以接受全额赎回申请

【答案】：C

4、进行ETF折价套利交易未涉及到（）。

A.在二级市场上卖出股票

B.在一级市场赎回ETF份额

C.在二级市场买进ETF份额

D.在二级市场买进股票

【答案】：D

5、上市开放式基金的中报价格最小变动单位为（）元人民币。

A.0.1

B.0.001

C.0.01

D.0.0001

【答案】：B

6、某投资者通过场外（某银行）投资1万元申购某上市开放式基金，假设基金管理人规定的申购费率为1.5%，申购当日基金份额净值为1.025元，则其可得到的申购份额为（）份。

A.9852.22

B.10000

C.147.78

D.9611.92

【答案】：D

7、根据运作方式，可以将证券投资基金分为（）。

A.开放式和封闭式

B.增长型和收入型

C.契约型和公司型

D.主动型和被动型

【答案】：A

8、我国基金监管的首要目标是（）。

A.降低系统风险

B.保证市场的公平、效率、透明

C.保护投资者利益

D.推动基金业的规范发展

【答案】：C

9、以下不属于我国证券投资基金销售渠道的是（）。

A.财务公司

B.保险公司

C.证券公司

D.商业银行

【答案】：A

10、下列关于私募基金的说法不正确的是()。

A.客户人数较少

B.运作形式灵活

C.对投资者的风险识别能力和风险承担能力要求不高

D.不面向公众发行

【答案】：C

11、(2016年)下列选项中，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D

12、(2016年)定期报告中的特殊披露要求不包括（）。

A.境外投资顾问和境外资产托管人信息

B.境外证券投资信息

C.投资交易信息

D.外币交易和外币折算相关的信息

【答案】：C

13、基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，不包括的内容为（）。

A.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法

B.对基金销售宣传推介材料审查的方式和方法

C.对基金产品的风险等级进行设置，对基金产品进行风险评价的方式或方法

D.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法

【答案】：B

14、根据企业风险管理基本框架八个方面的内容，基金管理人要求公募基金与特点资产管理业务的投资经理不得兼任，是出于（）考虑

A.控制活动中的不相容职务分离

B.行为监控中的特定人员分别管理

C.内部环境中经营理念和经营风格

D.事项识别中的不同管理事项的分类

【答案】：A

15、在基金信息披露中，以下不属于严重违法行为的是（）。

A.虚假记载

B.误导性陈述

C.重大遗漏

D.诋毁其他基金管理人

【答案】：D

16、（2016年真题）下列各项，不属于封闭式基金内容的是（）。

A.基金份额在基金合同期限内固定不变

B.一般有一个固定的存续期

C.基金份额不固定

D.是在证券市场的投资者之间进行转让

【答案】：C

17、(2016年)基金管理公司应当设立督察长，对（）负责，经（）聘任，报证券监督管理机构核准。

A.董事会；经营层

B.理事会；董事会

C.总经理；董事会

D.董事会；董事会

【答案】：D

18、银行可通过（）投向非标准化债权类资产的产品。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：B

19、(2016年)基金份额持有人大会不可以由（）提议召集。

A.代表基金份额10％以上的基金份额持有人

B.基金托管人

C.基金审计机构

D.基金管理人

【答案】：C

20、(2017年)中国证监会依法履行监管职责，有权采取的措施包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D

21、基金份额持有人的信息披露义务主要体现在（）方面的披露义务。

A