2025年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力题库附答案(基础题20251.pdfVIP

先天下之忧而忧，后天下之乐而乐。——范仲淹

2025年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任

能力题库附答案（基础题）

单选题（共30题）

1、孙某拟对某上市公司发出以终止该公司上市地位为目的的全面要约，不考虑

其他因素，下列说法正确的有（）。

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅴ

D.Ⅰ

E.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】D

2、公司反收购策略中，管理层防卫策略包括()。

A.Ⅰ,Ⅳ

B.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ

D.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ

【答案】B

3、根据《公司法》，股份有限公司设立监事会，其成员不少于（）。

A.七人

B.五人

C.三人

D.一人

海纳百川，有容乃大；壁立千仞，无欲则刚。——林则徐

【答案】C

4、以下非公开发行公司债券的主体，可以自行销售的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】A

5、某公司首次公开发行股票并在科创板上市，根据《证券发行与承销管理办

法》《上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答》《上海证券交易所科创

板股票发行与承销业务指引》，下列情形中，应当中止发行的有()。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

6、某公司只生产一种产品，单价为25元，单位变动成本为15元，固定成本为

2550元，正常销售量为500件。下列说法正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、

博观而约取，厚积而薄发。——苏轼

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】C

7、下列关于资本资产定价模型（CAPM）的叙述，错误的是（）。

A.CAPM模型表明在风险和收益之间存在一种简单的线性替换关系

B.CAPM模型对风险，收益率关系的描述是一种期望形式，因此本质上是不可检

验的

C.CAPM模型提供了对投资组合绩效加以衡量的标准，夏普指数、特雷诺指数以

及詹森指数就建立在CAPM模型之上

D.CAPM模型区别了系统风险和非系统风险，由于非系统风险不可分散，从而将

投资者和基金管理者的注意力集中于可分散的系统风险上

【答案】D

8、以下构成一致行动人的有（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】B

9、根据《创业板企业发行上市申报及推荐暂行规定》，下列（）行业的企

业，原则上不支持其申报在创业板发行上市。

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

以家为家，以乡为乡，以国为国，以天下为天下。——《管子》

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】A

10、根据《全国中小企业股份