2025年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力题库综合试卷B卷附20253.pdfVIP

勿以恶小而为之，勿以善小而不为。——刘备

2025年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任

能力题库综合试卷B卷附答案

单选题（共60题）

1、对创业板上市公司首次公开发行股票的发行人董事、监事和高级管理人员不

应存在的情形有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

2、上市公司董事会应当针对历史形成的资金占用、对外担保问题，制定切实可

行的解决措施，保证违反《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对

外担保若干问题的通知》规定的资金占用量、对外担保形成的或有债务，在每

个会计年度至少下降()。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

【答案】C

3、企业发行企业债券所筹集资金应当按照审批机关批准的用途使用，不得用于

（）。

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

君子忧道不忧贫。——孔丘

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】C

4、以下属于上市公司不得公开发行证券情形的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

5、A公司拟申请在科创板首次公开发行股票，下列关于注册程序的说法正确的

是（）。

A.A公司应当依法就本次股票发行的具体方案、本次募集资金使用的可行性及

其他必须明确的事项作出决议，并提请董事会批准

B.自注册申请之日起，A公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级

管理人员，以及与本次股票公开发行并上市相关的保荐人、证券服务机构及相

关责任人员，即承担相应法律责任

C.交易所设立独立的审核部门，负责审核发行人公开发行并上市申请；设立科

技创新咨询委员会，对审核部门出具的审核报告和发行人的申请文件提出审议

意见

D.上交所参与审核的人员，不得与发行人有利害关系，不得直接或间接与发行

人有利益往来，不得持有发行人的股票，不得私下与发行人进行接触，切实防

范以权谋私、利益输送等违法违纪行为

E.中国证监会同意注册的决定自作出之日起1年内有效，发行人应当在注册决

定有效期内发行股票，发行时点由证监会指定

【答案】D

其身正，不令而行；其身不正，虽令不从。——《论语》

6、下列关于首次公开发行股票并上市的网上、网下发行的说法，正确的是

（）。

A.参与初步询价的网下投资者只有在未获得初步配售时，才可以在T日参与网

上申购

B.网下投资者T日参与网下申购时缴付申购资金

C.初步询价后，主承销商必须将不低于所有网下投资者拟申购总量的10%作为

最高报价剔除

D.网下投资者参与询价时，可以申报三档价格

【答案】C

7、关于初始直接费用处理，下列说法中正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】A

8、计算稀释每股收益时，下列说法中正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】