2025年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力提升训练试卷A卷附20250.pdfVIP

吾日三省乎吾身。为人谋而不忠乎?与朋友交而不信乎?传不习乎?——《论语》

2025年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任

能力提升训练试卷A卷附答案

单选题（共30题）

1、以下人员将其持有的所在公司股票在6个月内买人股票又卖出，无其他情

形，并不违反相关规定的有（）。

A.上市公司的董事

B.持有上市公司5％股份的自然人

C.上市公司控股股东

D.持有上市公司3％股份的自然人

【答案】D

2、下列属于会计政策变更的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】A

3、根据《首次公开发行股票承销业务规范》，下列关于配售的说法正确的是

（）。

A.公募社保类、年金保险类有效申购不足安排数量的，发行人应中止发行

B.公募社保类投资者的配售比例应当不低于其他投资者的配售比例

C.同类配售对象获得配售的比例可以不相同

D.主承销商对承诺12个月及以上限售期投资者单独设定配售比例的，公募社保

类投资者的配售比例应当不高于其他承诺相同限售期的投资者

人人好公，则天下太平；人人营私，则天下大乱。——刘鹗

【答案】B

4、根据《关于首次公开发行股票预先披露等问题的通知》，下列说法正确的有

（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅵ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅵ

E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】C

5、以下是上市公司公开发行股票和非公开发行股票共同需具备的条件的有

（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

6、创业板上市公司以下人员的选举中，需要采取累积投票的有（）。

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

丹青不知老将至，贫贱于我如浮云。——杜甫

【答案】C

7、甲公司系乙公司母公司，2009年8月甲公司向乙公司销售一批货物，甲公

司确认收入5万元，成本为3万元，期末甲公司未收到乙公司5万元货款。截

至期末该批货物乙公司已向外销售了60％，取得销售收入为8万元，结转成本

3万元，已收到款项。则以下说法正确的是（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

8、某证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，下列关于其应当具备的条

件描述正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】B

9、下列交易事项中，不适用租赁准则的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

操千曲尔后晓声，观千剑尔后识器。——刘勰

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

10、根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行