2025年-2025年证券从业之证券市场基本法律法规精选试题及答案一.pdfVIP

海纳百川，有容乃大；壁立千仞，无欲则刚。——林则徐

2025·-2025年证券从业之证券市场基本法律法规

精选试题及答案一

单选题（共45题）

1、在持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，应当及时向中国证监会派出机

构作出书面报告，说明无法继续履行持续督导职责的理由，并予以公告。委托

人应当在()内另行聘请财务顾问对其进行持续督导。

A.10日

B.1个月

C.3个月

D.20日

【答案】B

2、柜台市场内控制制度建设的内容包括（）。

A.①②④

B.①③④

C.①②③④

D.①②③

【答案】C

3、任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司（）以上股权

的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；改正前，相应股权不具有

表决权。

A.5%

B.10%

C.15%

天行健，君子以自强不息。地势坤，君子以厚德载物。——《周易》

D.20%

【答案】A

4、根据《中国证券登记结算有限责任公司特殊机构及产品证券账户业务指

南》，产品托管人、委托交易证券公司和综合服务券商作为资管产品账户业务

代理人，做好产品在账户开立、产品成立、存续、终止等环节的管理，按中国

结算要求报送相关信息，

A.开立、变更

B.开立、注销

C.变更、注销

D.开立、变更、注销

【答案】D

5、证券经纪人不得代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字的禁止性行为

属于（）的规定。

A.《证券经纪人管理暂行规定》

B.《证券经纪人执业规范（试行）》

C.《关于加强证券经济业务管理的规定》

D.《证券公司监督管理条例》

【答案】B

6、（2020年真题）根据《公司法》，公司营业执照应当载明的事项包括

（）

A.I、IV

B.I、II

C.I、II、III

人人好公，则天下太平；人人营私，则天下大乱。——刘鹗

D.II、II

【答案】C

7、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问或独立

财务顾问的情形（）。

A.最近36个月内存在违反诚信的不良记录

B.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的处分

C.最近36个月内因违法违规经营收到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

D.曾依据《财务顾问业务管理办法》的规定从事上市公司并购重组财务顾问业

务

【答案】C

8、经营机构发布证券研究报告，应该遵守（）。

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

【答案】B

9、证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币()亿元。

A.40

B.50

C.60

D.80

【答案】C

君子忧道不忧贫。——孔丘

10、对于财政与预算拨款、银行贷款或者国家规定不得用于购买企业债券的其

他资金购买企业债券的，以及办理储蓄业务的机构用所吸收的储蓄存款购买企

业债券的，责令收