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2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库及一套参考答案.docxVIP

2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库及一套参考答案.docx

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2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库

第一部分单选题(500题)

1、()是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

A.市场风险

B.合规风险

C.操作风险

D.信用风险

【答案】:B

2、下列关于道德与法律的联系,说法不正确的是()。

A.目的一致

B.内容交叉

C.表现形式相同

D.相互促进

【答案】:C

3、(2017年真题)下列不属于基金宣传推介材料禁止性规定的是()。

A.预测基金的投资业绩

B.承担损失

C.承诺收益

D.宣传基金公司品牌形象

【答案】:D

4、企业风险管理基本框架中,()是其他所有风险管理要素的基础。

A.事项识别

B.内部环境

C.目标设定

D.风险评估

【答案】:B

5、基金从业资格考试属于基金职业道德教育途径中的()。

A.岗前职业道德教育

B.岗位职业道德教育

C.政府监管机构监管

D.社会各界监管

【答案】:A

6、ETF属于()。

A.主动操作的指数基金

B.被动操作的指数基金

C.只在一级市场交易

D.只在二级市场交易

【答案】:B

7、避险策略基金的最大特点是其招募说明书中明确引入()。

A.基金的运作方式

B.投资策略

C.保本保障机制

D.资产配置方式

【答案】:C

8、(2017年真题)证券投资基金公开披露的信息不包括()。

A.基金管理人年度财务报告

B.基金份额持有人大会决议

C.基金托管协议

D.基金招募说明书

【答案】:A

9、(2016年)某开放式基金的赎回费率设置为“对于持有时间超过2年的基金份额,其赎回费率为0.25%”某投资者于2016年8月5日15:00赎回该开放式基金10万份,持有时间为2年1个月,2016年8月5日基金单位净值为1.024元,2016年8月6日基金单位净值为1.025元,则其赎回手续费为()。

A.256.00元

B.256.25元

C.250.00元

D.255.25元

【答案】:A

10、(2016年)()是公平原则在投资者教育领域中的体现,是营造一个公正的政治、法律环境,在此环境下,每个投资者在受到欺诈或不公平待遇时都能得到充分的法律救助。

A.风险控制教育

B.投资决策教育

C.资产配置教育

D.权益保护教育

【答案】:D

11、我国证券投资基金的萌芽期是指()。

A.1985—1997年

B.1998—2002年

C.2003—2007年

D.2008—2014年

【答案】:A

12、LOF基金申报价格最小变动单位为()元人民币。

A.0.1

B.0.01

C.0.001

D.0.0001

【答案】:C

13、根据《证券投资基金法》的规定,基金募集期限届满不能满足募集要求的,基金管理人应当承担的责任不包括()。

A.在募集期限届满30天内返还投资人已交纳的款项,并加计银行同期存款利息

B.代销机构支付的各项成本及费用

C.以固有财产承担因募集行为而产生的费用

D.以固有财产承担因募集行为而产生的债务

【答案】:B

14、下列选项中不属于基金销售机构对普通投资需承担的特别责任的是()。

A.特别的注意义务

B.特别告知义务

C.特别风险义务

D.细化分类和管理义务

【答案】:C

15、在我国,既是基金当事人又是基金市场服务机构的除了基金管理人,还包括()。

A.份额登记机构

B.基金销售机构

C.基金托管人

D.销售支付机构

【答案】:C

16、关于股票基金的特点,说法错误的是()。

A.风险较高,但预期收益也较高

B.适合短期波段操作,通过买卖价差盈利

C.以追求长期的资本增值为目标

D.是应对通货膨胀有效的手段

【答案】:B

17、基金管理人合规培训的具体内容包括()。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.ⅠⅡ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】:C

18、巴塞尔银行监管委员会在总结国际上知名银行合规管理的成功经验的基础上,提出银行的合规部门应该是独立的。这一独立性概念包含的要素不包括()。

A.合规部门应在银行内部享有正式地位

B.应由三名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理

C.在合规部门职员特别是合规负责人的职位安排上,应避免他们的合规职责与其所承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突

D.合规部门职员为履行职责,应能够获取必需的信息并能接触相关人员

【答案】:B

19、按照沪、深证券交易所公布的收费标准,我国基金交易佣金不得高于成交金额的()(深圳证券交易所特别规定该佣金水平不得低于代收的证券交易监管费和证券交易经手费,上海证

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